Реферат: Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - текст реферата. Скачать бесплатно.
Банк рефератов, курсовых и дипломных работ. Много и бесплатно. # | Правила оформления работ | Добавить в избранное
 
 
   
Меню Меню Меню Меню Меню
   
Napishem.com Napishem.com Napishem.com

Реферат

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Банк рефератов / Банковское дело и кредитование

Рубрики  Рубрики реферат банка

закрыть
Категория: Реферат
Язык реферата: Русский
Дата добавления:   
 
Скачать
Архив Zip, 28 kb, скачать бесплатно
Заказать
Узнать стоимость написания уникального реферата

Узнайте стоимость написания уникальной работы

Оглавление Введение. 2 1. Ли цензирование профессиональных видов деятельности на РЦБ. 3 2. Ха рактеристика профессиональных видов деятельности на РЦБ. 4 3. Со вмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг. 14 Зак лючение. 15 Лит ература. 16 Введение. Изучение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг остается ак туальным по сей день, так как рынок ценных бумаг в России развивается, а чи сло его участников постоянно растет. Знание законов функционирования р ынка ценных бумаг и правил ведения деятельности на нем позволяет участн ику рынка получать значительные выгоды. Для компаний данный вид деятель ности, осуществляемый в соответствии с законодательством, стать дополн ительным источником финансирования и приносить доход. Целью данной работы является рассмотрение профессиональных видов деят ельности на рынке ценных бумаг, краткая характеристика, условия осущест вления каждого вида деятельности, в соответствии с законодательством Р Ф. Краткая характеристика участников профессиональных видов деятельно сти, рассмотрение их прав и обязанностей. Рассмотрение лицензирования п рофессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг (видов лиценз ий действующих на рынке ценных бумаг). Также, что не менее актуально на сегодняшний день это рассмотрения совме щение нескольких видов деятельности одной компанией. Условия совмещен ия, требования к организации, налагаемые ограничения в соответствии с за конодательством РФ. В первой части работы будет рассмотрено лицензирование профессиональ ных видов деятельности. Во второй – дана характеристика каждого из видов профессиональной дея тельности, рассмотрены права и обязанности участников и условия осущес твления деятельности каждого вида. В третьей – представлены условия совмещения профессиональных видов д еятельности на рынке ценных бумаг. 1. Лицензирование профессиональных видов деятельност и на РЦБ . В соответ ствии с федеральным законом «О рынке ценных бумаг» N 39- ФЗ, выделяют сле дующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: · Брокерская деятельн ость; · Дилерская деятельность; · Деятельность по управлени ю ценными бумагами; · Клиринговая (деятельность по определению взаимных обязательств); · Депозитарная деятельность ; · Деятельность по ведению ре естра владельцев ценных бумаг; · Деятельность по организац ии торговли на рынке ценных бумаг. [1] Все виды профес сиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 насто ящего Федерального закона, осуществляются на основании специального р азрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной вл асти по рынк у ценных бумаг . Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпор ации федеральным законом, на основании которого она создана. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют проф ессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленн ом настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российс кой Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации л ицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценны х бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование и ли отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банко м России. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг контрол ирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензир уется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника ры нка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению ре естра, лицензией фондовой биржи. Услови ем оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценны х бумаг является его соответствие установленным нормативными правовым и актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бум аг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным тре бованиям к сотрудникам (работникам). [2] 2. Характеристика профессиональны х видов деятельности на РЦБ. Кратко рассмотрим специфику каждого из перечисленных видов деятельности применительно к действительности российского рынка ценн ых бумаг. Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сдел ок с ценными бумагами по поручению клиента и за счет его средств на основ е договора комиссии, или поручения. Профессиональный участник рынка цен ных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, называется брокером. Брокер выполняет поручения клиентов в порядке их поступления. Если он совмещает свою брокерскую деятельность с какой-либо другой (дилерско й), то согласно указанному закону, сделки по поручению клиентов подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера. Если вопреки условиям договора брокер нанесет клиенту ущерб (в случае конфликта интересов клиента и брокера, о котором до заключения до говора клиенту не было известно), то он обязан будет возместить его за сво й счет в порядке, установленном законодательством РФ. Средства клиен та, переданные брокеру по договору для инвестирования в ценные бумаги, и средства, полученные им от продажи ценных бумаг клиента, хранятся на отд ельном банковском (брокерском) счете, специально открытом в одном из бан ков. На них не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера п ри его банкротстве. [3] Бро кер, однако, может использовать деньги, находящиеся на его брокерском сч ете (счетах), в своих интересах в том случае, если это предусмотрено догово ром и если он (брокер) гарантирует клиенту исполнение его поручений за сч ет указанных денежных средств либо их возврат по требованию клиента. Кро ме того, он может также предоставлять клиенту денежные средства и/или це нные бумаги взаем, если это предусматривается договором и при условии пр едоставления клиентом обеспечения (т. е. ценных бумаг, принадлежащих кли енту и/или приобретаемых брокером для клиента по маржинальным сделкам). Обеспечением могут служить только ликвидные ценные бумаги, включенны е в котировальный список фондовой биржи. Критерии ликвидности указанных ценных бумаг, минимальный размер скидки, порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в ка честве обеспечения, порядок и условия их переоценки, а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, выступающих обеспе чением обязательств клиента по предоставленным брок е ром займам . Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок е е определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживан ии. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной ден ежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отче т брокера о совершенных маржинальных сделках или иной документ, определ енный условиями договора. Броке р вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качеств е обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер в праве принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приоб ретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагам и, предназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать дого воры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначен ными для квалифицированных инвесторов, только если клиент, за счет котор ого совершается такая сд елка , яв ляется квалифицированным инвестором . [1] Российские брокерские компании и меют право быть андеррайтерами, т. е. по поручению эмитента осуществлять размещение ценных бумаг. [ 3] Дилерска я деятельность . Дилерской деятельностью признается совершение сделок купл и-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного об ъявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязател ьством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осу ществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, ос уществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а т акже государственная корпорация, если для такой корпорации возможност ь осуществления дилерской деятельности установлена федеральным закон ом, на основании которого она создана. [ 1] Сегодня на рынке ГКО и ОФЗ работают свыше 250 дилеров – банков и инвестиционных компаний. Дилер всегда публично объявляет цены, по которым он хотел бы приобрести или продать определенные ценные бумаги. Объявив таковыми, в т ечение определенного периода времени он должен их же и придерживаться. К роме этого дилер имеет право объявить иные, существенные для него услови я: минимальное и максимальное количество покупаемых/продаваемых ценны х бумаг; срок, в течение которого действуют эти цены. По сложившемуся дело вому обычаю (согласно корпоративной этике), публично объявив цены, дилер уже не имеет права уклоняться от покупки/продажи по ним ценных бумаг. Укл онение дилера от заключения договора может повлечь предъявление к нему иска о принудительном заключении его и/или о возмещении им причиненных к лиенту убытков (если отказ повлек их). Доходы дилера образуются за счет разницы между покупной и пр одажной стоимостью ценных бумаг. [3] Деятельнос ть по управлению ценными бумагами - деятельность по доверительному управлению ценными бумагам и, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценны ми бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финанс овыми инструментами. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельн ость по управлению ценными бумагами, именуется управляющим. А п ередающий имущес тво в доверительное управление называется учредителем управления. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуетс я в случае, если доверительное управление связано только с осуществлени ем управляющим прав по ценным бумагам. Порядок осуществлен ия деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности упр авляющего определяются законодательством Российской Федерации и дого ворами. Управляющий при осущест влении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены з аранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиен та, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установ ленном гражданским законодательством РФ . [1] Управляющий вправе при осуществлении деятельнос ти по управлению ценными бумагами совершать сделки с ценными бумагами, п редназначенными для квалифицированных инвесторов, и заключать договор ы, являющиеся производными финансовыми инструментами, только при услов ии, что клиент является квалифицированным инвестором. Последствия совершения управля ющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся произ водными финансо выми инструментами, нарушающими требо вания, являются: 1. возложение на управляющего обязанности по требов анию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной вл асти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; 2. возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения до говоров, являющихся производными финансовыми инструментами; 3. уплата управляющим процентов н а сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключ ены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. Разм ер процентов определяется ГК РФ . В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате пр одажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся прои зводными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с прио бретением и продажей ценных бумаг, проценты уплачиваются в сумме, не пок рытой указанной разницей. Иск о применении пос ледствий совершения управляющим сделки в нарушение требования может б ыть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соотве тствующего отчета управляющего. [1] Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, коррек тировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалте рских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. [1] Организации, осуществляющие клиринг по ценным бу магам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к ис полнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгал терские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты. Эти функции могут выполнять расчетно-депозитарные организа ции, клиринговые палаты, банки и кредитные учреждения, но при условии фор мирования ими специальных фондов для снижения рисков неисполнения сде лок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринго вых организаций устанавливает федеральный орган исполнительной власт и по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России. [3] Клиринговая организация обязана: · утвердить правила осуществления клиринговой дея тельности. · регистрировать правила осуще ствления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг. [1] Депозитарная деяте льность – это оказание услуг по хранению сертифи катов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность , назыв ается депозитарием . Лицо, п ользующееся услугами депози тария по хранению цен ных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. [3] Договор между депозитарием и депонентом, регулир ующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется деп озитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор долже н быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить услови я осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключенного депозитарного договора. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозит арию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий не име ет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или ос уществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме о существляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депоз итарным договором. Депозитарий не имеет права обусловливать заключени е депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одн ого из прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет гражданск о-правовую ответственность за сохранность депонированных у него серти фикатов ценных бумаг. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязате льствам депозитария. [1] Депозитарий имеет право становиться депонентом другого депозитария или принима ть в качест ве депонента другой депозитарий , если это прямо не запрещено депозитарным договором. Депозитарный договор должен содержать следующие существенные условия: а) однозначное определ ение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги; б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении д епонированными в депозитарии ценными бумагами депонента; в) срок действия договора; г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором; д) форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом; е) обязанности депозитария. В обязанности депозит ария входят: · регистрация фактов обременения ценных бумаг депо нента обязательствами; · ведение отдельного от других с чета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счет у; · передача депоненту всей инфор мации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держате ля реестра владельцев ценных бумаг. [1] Депозитарий имеет п раво регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бум аг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соотве тствии с депозитарным договором. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее ис полнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе з а полноту и правильность записей по счетам депо. Депозитарий может оказывать депоненту услуги, связанные с получением д оходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг в ыплат. Для этого денежные средства депонентов должны находиться на отдельно м банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кре дитной организации (специальный депозитарный счет (счета)). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счета х) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денеж ные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счет е (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитар ия. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на сп ециальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты д епоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, нахо дящиеся на специальном депозитарном счете (счетах). Требования о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организаци и. [1] Депозитарии, созданные в форме некоммерческого п артнерства, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о т аком преобразовании должно содержать: а) порядок и условия пр еобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акц ионерного общества между членами депозитария; б) указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава; в) указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточн ого акта; г) список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список чле нов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный и сполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собра ния акционеров создаваемого акционерного общества; д) список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваем ого акционерного общества; е) указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительног о органа создаваемого акционерного общества. (часть шестнадцатая вве дена Федеральным законом от 06.12.2007 N 336-ФЗ) Депозитарии, осущес твляющие учет прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицирова нных инвесторов, вправе зачислять указанные ценные бумаги на счет депо в ладельца, только если последний являет ся квалифициро ванным инвестором .[1] Деятельность по вед ению реестра владельцев ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и п редоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Деятельностью по ве дению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юр идические лица. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценны х бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами). Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра влад ельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами за регистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг э митента. Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совок упность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использова нием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистри рованных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальны х держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять и нформацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг. [1] Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодат ельством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и докуме нтах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реес тра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по вне сению этих изменений. Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев це нных бумаг не ведется. Реестр владельцев ц енных бумаг - представляющая собой список зарегистрированных владельц ев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлеж ащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установ ленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количеств о и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы и номинал ьные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления и нформации в систему ведения реестра. Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник р ынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на ос новании поручения эмитента. Регистратор имеет право передать часть сво их функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, друг им регистраторам. Передача указанных функций не освобождает регистрат ора от ответственности перед эмитентом. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицо м. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограничен ного числа эмитентов. [1] Номинальный держате ль ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в то м числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номиналь ных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участник и рынка ценных бумаг. ( д епозитарий , брокер в соответствии с договором, н а основании которого он обслуживает клиента. ) Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепле нные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полном очия от владельца. Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем кот орых он является в интересах другого лица, обязан: · совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаютс я по этим ценным бумагам; · осуществлять сделки и операци и с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которо го он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с д оговором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом; · осуществлять учет ценных бума г, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых с четах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интере сах которых он держит эти ценные бумаги. [1] Номинальный держате ль ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в си стему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, дер жатель реестра имеет право требовать от номинального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев, номинальным держателем которы х он является по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель ц енных бумаг обязан составить требуемый список и направить его держател ю реестра в течение семи дней после получения требования. В случае, если т ребуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держ атель ценных бумаг не получает за составление этого списка вознагражде ния. Номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность за отказ от п редоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиент ами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации. [1] Эмитент, поручивший ведение системы ведения реес тра регистратору, один раз в год может требовать у последнего предоставл ения реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составлен ие, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В ос тальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитент а и регистратора. Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестра по внесению данн ых в реестр и выдаче выписок из реестра определяется федеральным органо м исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Лицу, допустившему н енадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составле ния реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозит арию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая у пущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закреп ленные ценными бумагами. Держатель реестра о бязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а такж е номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней. Владе лец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информаци и о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг. Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держ ателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящ ейся к этим бумагам. Выписка из системы в едения реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра. [1] Выписки из системы ведения реестра, оформленные п ри размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно. Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и дос товерность сведений, содержащихся в ней. Права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельн ости по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом. В обязанности держателя реестра входит: · открыть каждому владельцу, изъявившему желание б ыть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держа телю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании ув едомления. · вносить в систему ведения реес тра все необходимые изменения и дополнения; · произво дить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей це нных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом; · доводить до зарегистрированн ых лиц информацию, предоставляемую эмитентом; · предоставлять зарегистрирова нным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям цен ных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные и з реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельц ев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им це нных бумаг; · информировать зарегистрирова нных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей цен ных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; · строго соблюдать порядок пере дачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом. [1] Держатель реестра н е вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом. В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому де ржателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитен та, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача пр оизводится в день расторжения договора. При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в средства х массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг пись менно за свой счет. Все выписки, выданны е держателем реестра после даты прекращения действия договора с эмитен том, недействительны. Держатель реестра в носит изменения в систему ведения реестра на основании: 1) распоряжения владел ьца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, который з арегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ве дения реестра . 2) иных документов, подтверждающих переход права со бственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодател ьством Российской Федерации. Отказ от внесения записи в систему ведения реестра или уклонение от тако й записи, в том числе в отношении добросовестного приобретателя, не допу скается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законам и. В случае, если регист ратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг, не являющи хся эмиссионными ценными бумагами, в том числе инвестиционных паев паев ых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, он обязан соб людать требования по ведению указанного реестра, установленные федера льными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Феде рации. [1] Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставлени е услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовы х сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельн ость по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организа тором торговли на рынке ценных бумаг. Организатор торговл и на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заи нтересованному лицу: 1. правила допуска участника рынка ценных бумаг к тор гам; 2. правила допуска к торгам ценных бумаг; 3. правила заключения и сверки сде лок; 4. правила регистрации сделок; 5. порядок исполнения сделок; 6. правила, ограничивающие манипу лирование ценами; 7. расписание предоставления услу г организатором торговли на рынке ценных бумаг; 8. регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции; 9. список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой сделке, закл юченной в соответствии с установленными организатором торговли правил ами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информац ия: · дата и время заключени я сделки; · наименование ценных бумаг, явл яющихся предметом сделки; · государственный регис трационный номер выпуска ; · цена одн ой ценной бумаги; · количество ценных бумаг. Организатор торговл и на рынке ценных бумаг обязан регистрировать в федеральном органе испо лнительной власти по рынку ценных бумаг д окументы, сод ержащие информацию .[1] Эти услуги оказывают: фондовые биржи; фондовые отделы товарных и валютны х бирж; организованные внебиржевые системы торговли ценными бумагами; б анки.[3] 3. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бум аг. Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельнос ти на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бума гами устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рын ку ценных бумаг. [1] Заключение. В работе р ассмотрены виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. · Брокерская деятельн ость; · Дилерская деятельность; · Деятельность по управлени ю ценными бумагами; · Клиринговая (деятельность по определению взаимных обязательств); · Депозитарная деятельность ; · Деятельность по ведению ре естра владельцев ценных бумаг; · Деятельность по организац ии торговли на рынке ценных бумаг. Приведенн ые виды деятельности осуществляются на основе законодательства РФ. Так же рассмотрены основные характеристики, указанных видов, профессионал ьные участники (их права и обязательства) в отношении друг друга при осущ ествлении той или иной деятельности на рынке ценных бумаг, не противореч ащей законодательству РФ. Кроме того, в работе кратко рассмотрены основные положения по лицензиро ванию профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, услов ия выдачи и отзыва лицензий на ту или иную деятельность на рынке ценных б умаг. Также основные виды лицензий действующих на рынке ценных бумаг. Также рассмотрены условия совмещения различных видов деятельности на рынке ценных бумаг профессиональными участниками рынка. Что необходим о, так как один профессиональный участник может осуществлять на рынке це нных бумаг несколько видов деятельности одновременно, но в соответстви и с законодательством РФ он должен соблюдать определенные ограничения, которые закреплены договором, а также регулируются федеральным органо м исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Литература. 1. Федеральный закон от 22.04.1996. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». 2. Федеральный закон от 08.08.2001. N 128-ФЗ «О лицензировании отдельны х видов деятельности». 3. Виды профессиональной деяте льности на рынке ценных бумаг. Режим доступа: http :// www . GAAP . ru
1Архитектура и строительство
2Астрономия, авиация, космонавтика
 
3Безопасность жизнедеятельности
4Биология
 
5Военная кафедра, гражданская оборона
 
6География, экономическая география
7Геология и геодезия
8Государственное регулирование и налоги
 
9Естествознание
 
10Журналистика
 
11Законодательство и право
12Адвокатура
13Административное право
14Арбитражное процессуальное право
15Банковское право
16Государство и право
17Гражданское право и процесс
18Жилищное право
19Законодательство зарубежных стран
20Земельное право
21Конституционное право
22Конституционное право зарубежных стран
23Международное право
24Муниципальное право
25Налоговое право
26Римское право
27Семейное право
28Таможенное право
29Трудовое право
30Уголовное право и процесс
31Финансовое право
32Хозяйственное право
33Экологическое право
34Юриспруденция
 
35Иностранные языки
36Информатика, информационные технологии
37Базы данных
38Компьютерные сети
39Программирование
40Искусство и культура
41Краеведение
42Культурология
43Музыка
44История
45Биографии
46Историческая личность
47Литература
 
48Маркетинг и реклама
49Математика
50Медицина и здоровье
51Менеджмент
52Антикризисное управление
53Делопроизводство и документооборот
54Логистика
 
55Педагогика
56Политология
57Правоохранительные органы
58Криминалистика и криминология
59Прочее
60Психология
61Юридическая психология
 
62Радиоэлектроника
63Религия
 
64Сельское хозяйство и землепользование
65Социология
66Страхование
 
67Технологии
68Материаловедение
69Машиностроение
70Металлургия
71Транспорт
72Туризм
 
73Физика
74Физкультура и спорт
75Философия
 
76Химия
 
77Экология, охрана природы
78Экономика и финансы
79Анализ хозяйственной деятельности
80Банковское дело и кредитование
81Биржевое дело
82Бухгалтерский учет и аудит
83История экономических учений
84Международные отношения
85Предпринимательство, бизнес, микроэкономика
86Финансы
87Ценные бумаги и фондовый рынок
88Экономика предприятия
89Экономико-математическое моделирование
90Экономическая теория

 Анекдоты - это почти как рефераты, только короткие и смешные Следующий
В детстве, когда мои ноги свешивались с кровати, я боялся, что какой-нибудь монстр ухватит меня за них. Вырос, завёл кота. Кошмар стал явью.
Anekdot.ru

Узнайте стоимость курсовой, диплома, реферата на заказ.

Обратите внимание, реферат по банковскому делу и кредитованию "Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", также как и все другие рефераты, курсовые, дипломные и другие работы вы можете скачать бесплатно.

Смотрите также:


Банк рефератов - РефератБанк.ру
© РефератБанк, 2002 - 2016
Рейтинг@Mail.ru