Инновационно-инвестиционный процесс в переходной экономике России

Оглавление Введение 3 Глава 1. Роль инноваций в научно-техническом развитии 4 1.1. Научно-технический прогресс – важный фактор экономического роста. 4 1.2. Цикличность и инновации 5 1.3. Классификация инноваций 7 1.4. Инновационный процесс и его этапы 10 Глава 2. Деятельность предприятий инновационной сферы 15 2.1. Сущность инновационной деятельности 15 2.2. Инновационный риск и предпринимательство 15 2.3. Инновационный сектор экономики 18 2.4. Венчурный бизнес и его формы 20 Глава 3. Механизм инвестирования в условиях инноваций 23 3.1. Соотношение источников инновационного финансирования 23 3.2. Бюджетные ассигнования 25 3.3. Собственные средства инновационных предприятий 26 3.4. Банковский кредит 27 3.5. Иностранный венчурный капитал 28 Глава 4. Государственное регулирование инновационно-инвестиционного процесса 34 4.1. Ограниченность рыночных механизмов в инновационной сфере 34 4.2. Основные функции государственных органов в инновационной сфере 36 4.3. Прямые и косвенные методы государственного регулирования инвестиционного процесса 38 4.3.1. Прямое регулирование инвестиций 38 4.3.2. Косвенные методы регулирования инвестиций 39 4.3.2.1.Кредитная система 39 4.3.2.2. Налоговая система 39 4.3.2.3. Амортизационная система 41 4.4. Задачи и перспективы инновационной политики государства 42 Заключение 45 Список литературы 46 Введение Россия вступила в 2001 г. в условиях заметного оживления экон о мики, преодолев наиболее острые последствия финансового и эконом и ческого кризиса 1998 г. Этому способствовали усилия правительства по стабилизации экономики и финансов в посткризисный период и бл а гоприятные внешние условия, сформировавшиеся в 2000 г. Итоги ра з вития экономики России в 2000 г. свидетельствуют о качественном изменении хозяйственной ситуации. И тому есть множество факторов: сокращение количества убыточных производств, увеличение поступлений доходов в бюджет, снижение з а долженности по выплатам заработной платы, сокращение безработицы и, что на мой взгляд очень важно, благоприятная конъюнктура цен на основные позиции российского экспорта (нефть, газ, черные и цве т ные металлы), а также некоторые другие. Последний фактор характ е ризует прямую зависимость доходных статей бюджета от ситуации на мировом рынке, что говорит о сохранении Россией обидного статуса «сырьевого придатка». Основным путем выхода из этой ситуации мне видится значительное увеличение капиталовложений в экономику, причем не столько в доб ы вающую промышленность и сферу услуг, сколько в начальные стадии научно-технического развития, т.е. в фундаментальные научные и с следования, прикладные исследования и, самое главное, внедрение в производство новых технологических процессов. Тогда станет возмо ж ным увеличение производства конкурентоспособной конечной продукции многих отраслей промышленности и, следовательно, значительное уменьшение импортной зависимости. В связи с этим мою работу можно смело назвать актуальной. В ней раскрываются все стороны инновационно-инвестиционного процесса в переходной, но стабилизирующейся экономике России. В первой главе раскрываются теоретические аспекты научно-технического развития. При ее написании использовалась в основном литература времен социалистического строя, а также относящаяся к классике экономической мысли, поэтому встречается так много «н е привычных» для рыночной экономики терминов. Вторая глава раскрыв а ет деятельность предприятий и их организационные формы в инновац и онной сфере и частично касается проблем, поднятых в следующей гл а ве. Третья глава является ключевой в работе, потому что в ней охватываются интереснейшие стороны процесса инвестирования в инн о вации и выявляются присущие современному этапу экономического ра з вития РФ тенденции. Последняя часть работы посвящена рычагам во з действия государства на процесс финансирования НТП и методам с о здания благоприятного инвестиционного климата. Глава 1. Роль инноваций в научно-техническом развитии 1.1. Научно-технический прогресс – важный фактор экономического роста. Для изучения проблематики, поставленной в данной работе, треб у ется сразу определить ряд понятий, таких как «технический пр о гресс», «научный прогресс», «научно-технический прогресс». « Технический прогресс состоит в совершенствовании средств пр о изводства и применения, обеспечивающем повышение производительн о сти труда и более полное удовлетворение потребностей человека. …Исходным пунктом технического прогресса служит научный пр о гресс - открытие новых закономерностей, явлений и свойств окружающ е го мира, овладение приемами и способами его преобразования в инт е ресах человека. Первоначально он осуществляется в форме накопления человеком эмпирических знаний о явлениях и свойствах природы, а затем – в форме научных знаний. … Научно-технический прогресс – существенный фактор производства продукции, обеспечивающий за счет совершенствования средств прои з водства и технологий на базе открытия наукой новых закономерн о стей, явлений и свойств окружающего мира повышение производител ь ности труда. » Яковец Ю.В. Закономерности научно-технического прогресса и их планомерное использование. М.: Эконом и ка, 1984, с. 9,10. Научно-технический прогресс является очень сложным, отнюдь не только техническим, а также широким социально-экономическим и естественно-научным процессом. Он состоит как бы из двух весьма разных процессов, которые тесно переплетаются между собой; грань между ними в известном смысле условна. Один процесс – эволюцио н ный, когда развитие техники и технологии идет без качественных скачков, за счет совершенствования действующей техники и технол о гии. Конечно, это эволюционное совершенствование эффективно, но рост эффективности при этом измеряется процентами. Эволюционное совершенствование техники имеет четко видимые пределы. Другая составляющая НТП – революционная, когда развитие прио б ретает скачкообразный характер, осуществляется переход к новым п о колениям техники, к принципиально новым технологическим системам. Здесь рост эффективности измеряется уже не в процентах, а в разах. Научно-технический прогресс органически объединяет развитие науки и техники. Превращение науки (той ее части, которая связана с производством, оказывает прямое воздействие на него) в непосре д ственную производительную силу означает, что каждый очередной шаг в развитии техники опирается на предшествующую ему научную разр а ботку, что технический прогресс становится материализацией пр о гресса научного. Это относится как к эволюционному пути развития науки и техники, так и к революционному, получившему воплощение в научно-технической революции. Сам научный прогресс теперь немыслим без использования новой техники исследования и обработки данных, установок, научных приборов, воплощающих высшие достижения техн и ки. 1.2. Цикличность и инновации Несмотря на обилие работ по проблеме цикличности, до сих пор нет ед и ной концепции по поводу причины существования этого явления. Вопрос о причинах цикличности современных национальных экономик в з а висимости от типов цикличности трактуется раз ными экономическими школами с неодинаковой степенью рав нозначности. Так, в оценках причин «длинных волн» и структур ных кризисов подходы различных экономистов в настоящее вре мя во многом схожи (по крайней мере, идеи Кондратьева и Шумпетера пр и знаются фактически всеми). Причины же «классичес ких», т. е. промышленных (экономических), циклов определяют ся по-разному. Н.Д.Кондратьев – автор теории больших циклов хозяйственной конъюнкт у ры. Он обосновал идею множественности циклов и разделил их на короткие (продолжительность 3 – 3,5 года), торгово-промышленные (средние) циклы (7 – 11 лет), большие циклы (48 – 55 лет). Для обоснования больших циклов Н.Д.Кондратьев проанализировал обши р ный фактический материал. Были проанализированы статистические данные по четырем ведущим капиталистическим странам – Англии, Франции, Германии, США. Была исследована динамика цен, процента на капитал, заработной пл а ты, объема внешней торговли, а также производства основных видов проду к ции промышленности. После обработки полученных кривых зависимостей указанных показателей от времени по методам математической статистики обнаружены хорошо выр а женные циклы экономической динамики длиной 48 - 55 лет. На подавляющем большинстве кривых эти циклы четко видны безо всякой математической обр а ботки. Периоды колебаний и основные (верхние и нижние) точки кривых зав и симостей разных показателей совпадают ( 3 года). Таблица 1. Хронология больших циклов экономической динамики по Кондратьеву (с о ставлена в 1925 г.). I повышательная волна 1785-1790 по 1810-1817 I понижательная волна 1810-1817 по 1844-1851 II повышательная волна 1844-1851 по 1870-1875 II понижательная волна 1870-1875 по 1890-1896 III повышательная волна 1890-1896 по 1914-1920 III понижательная волна 1914-1920 по ? Кондратьевым было сделано важное наблюдение относительно характера этих циклов: перед началом и в начале повышательной волны каждого длинн о го экономического цикла наблюдаются глубокие изменения в условиях экон о мической жизни общества. Эти изменения выражены в значительных изменениях в технике (чему предшествуют в свою очередь значительные технические о т крытия и изобретения), вовлечении в мировые экономические связи новых стран, изменении добычи золота и денежного обращения. Хотя Кондратьевым был рассмотрен период длиной 140 лет (всего 2.5 длины волны большого цикла), он делает вывод, что наличие таких циклов весьма вероятно, и их существование не может быть объяснено случайными, привходящими величинами. По его мнению, их причины необходимо искать в особенностях, присущих капиталистической системе хозяйства. Главную роль Кондратьев отводил научно-техническим новациям . В разв и тии первой повышательной волны (конец XVIII в.) решающую роль сыграли изобретения и сдвиги в текстильной промышленности и производстве чугуна. Рост в период второй волны (середина XIX в.) был обусловлен прежде всего строительством железных дорог, развитием морского транспорта. Третья п о вышательная волна (конец XIX – начало XX в.) была связана с изобретениями в сфере электроники и массовым внедрением электричества, радио и других новшеств. Инновации переводят хозяйственную конъюнктуру с понижательной на п о вышательную тенденцию, вызывая волнообразование. Н.Д.Кондратьев показал, что нововведения распределяются по времени неравномерно, появляясь группами, или, говоря современным языком, класт е рами. Таким образом, в исследованиях Н.Д.Кондратьева впервые просматрив а ются основы так называемого кластерного подхода. В многих теориях объяснение экономических колебаний сводится к те х ническим новшествам и совершенствованием, к вовлечению в эксплуатацию новых ресурсов и освоению новых территорий. Эта точка зрения присуща т а ким экономистам как Виксель, Шпитгоф, Шумпетер. Эпохи повышенной экономической активности представляют собой периоды, на протяжение которых развитие техники и открытие новых ресурсов создают благоприятную основу для роста, и, в первую очередь, для роста инвест и ций. В такие периоды темп технического прогресса намного ускоряется по сравнению с тем, что можно было бы ожидать при обычном действии многочи с ленных изобретений, каждое из которых имеет относительно небольшое знач е ние. В длительные периоды экспансии вводится в действие новая, можно ск а зать революционная техника, которая глубоко меняет характер всей эконом и ки. Эта техника, создаёт основу для огромного увеличения массы капитал ь ных благ и роста инвестиций. Как правило, банкиры и инвесторы скептически относятся к новым риск о ванным начинаниям, и далеко не каждый способен добиться финансовой по д держки. Но после того, как новый замысел воплотится в действующее пре д приятие, другим уже нетрудно доставать кредит и капитал для аналогичных предприятий. Если новый процесс успешно приведён в действие, то другие могут попросту копировать его. Каждый раз, когда появляется несколько удачных новаторов, их примеру тот час следуют другие. Таким образом дв и жущий толчок, даваемый новатором, порождает движение последователей, пр и влечённых соблазном возможностей извлечения прибыли. Бум - это явление, вызываемое движениями предпринимателей, устремл я ющимся к новым возможностям. Бум может усиливаться преувеличено оптим и стическими ожиданиями. Сущность бума можно свести к внедрению в произво д ственную систему нововведений. Нарушения, возникающие из нововведений не могут рассосаться постепе н но, на ходу, потому что почти все из них носят капитальный характер. Они рассматривают существующую систему и вызывают необходимость особого пр о цесса приспособления. В период рецессии экономическая система переходит к новому состоянию равновесия, следующему за нарушениями, вызванными бумом. Если нововведения появляются одновременно и в большом количестве, то условия меняются резко, и процесс приспособления становится чрезвычайно трудным. Постепенно, однако это приспособление осуществляется, и достиг а ется новое состояние равновесия. Период депрессии можно определить как период, на протяжении которого завершается приспособление к новой промы ш ленной ситуации, которая создаётся в предшествующий период внедрения н о вовведений. Перестройка системы является неизбежной. Этот процесс и в о площает в себя сущность депрессии, и его осуществления связано с потер я ми, сопротивлением, крушением надежд. Таким образом, множество нововведений, появляющихся в период пр о цветания, является как раз тем самым фактором, который нарушает равнов е сие и настолько изменяет условия промышленной жизни, что после этого неизбежно наступает период перестройки цен, стоимостей и производства. По мнению Шумпетера «нововведениям свойственно нахлынуть приливной волной и затем отступить. Экономический цикл сводится к отливу и приливу нововведений и к тем последствиям, которые отсюда вытекают.» 1.3. Классификация инноваций Слово «инновация» является синонимом нововведения, или новшества, и может использоваться наряду с ними. В литературе встречается несколько подходов к определению сущности инновации. Наиболее распространены две точки зрения: в одном случае нововведение представляется как результат творческого процесса в виде новой продукции (техники), технологии, метода и т.д.; в другом – как процесс введения новых изделий, элементов, подх о дов, принципов вместо действующих. В мировой экономической литературе «инновация» интерпретируется как превращение потенциального научно-технического прогресса в реальный, воплощающийся в новых продуктах и те х нологиях. Анализ различных определений инновации приводит к выводу, что спец и фическое содержание инновации составляют изменения, а главной функцией инновационной деятельности является функция изменения. Австрийский ученый И.Шумпетер выделял пять типичных изменений: 1) использование новой техники, новых технологических процессов или нового рыночного обеспечения производства (купля – продажа); 2) внедрение продукции с новыми свойствами; 3) использование нового сырья; 4) изменения в организации производства и его материально-технического обеспечения; 5) появление новых рынков сбыта. Эти положения И.Шумпетер сформулировал еще в 1911 г. Позднее, в 30-е годы, он уже ввел понятие инновации, трактуя его как изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых пр о изводственных и транспортных средств, рынков и форм организации в промы ш ленности. По определению, данному в «Концепции инновационной политики Росси й ской Федерации на 1998-2000 годы», инновация – конечный результат иннов а ционной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усоверше н ствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствова н ного технологического процесса, используемого в практической деятельн о сти. Инновация возникает в результате использования результатов научных исследований и разработок, направленных на совершенствование процесса производственной деятельности, экономических, правовых и социальных отн о шений в области науки, культуры, образования, в других сферах деятельн о сти общества. Комплексный характер инноваций, их многосторонность и разнообразие областей и способов использования требуют разработки их классификации. В Таблице 2 предложен классификатор инноваций, использование которого по з воляет оценивать их конкретнее, полнее, объективнее, комплексно опред е лять их результативность, а также выявлять неоднородность инноваций и подбирать методы управления каждой из них. Таблица 2. Классификация инноваций * № п/п Классификационный признак Классификационные группировки инноваций 1 Области применения и н новаций Управленческие, организационные, соц и альные, промышленные и т.д. 2 Этапы НТП, результатом которых стали инновации Научные, технические, технологические, конструкторские, производственные, инфо р мационные 3 Степень интенсивности инноваций "Бум", равномерная, слабая, массовая 4 Темпы осуществления инноваций Быстрые, замедленные, затухающие, нарастающие, равномерные, скачкообразные 5 Масштабы инноваций Трансконтинентальные, транснационал ь ные, региональные, крупные, средние, ме л кие 6 Результативность инн о ваций Высокая, низкая, стабильная 7 Эффективность иннов а ций Экономическая, социальная, экологич е ская, интегральная *Основы инновационного менеджмента. М.:Экономика.2000 Следует остановиться на некоторых видах инноваций, различающихся по областям применения и этапам НТП: Ш технические появляются обычно в производстве продуктов с новыми или улучшенными свойствами; Ш технологические возникают при применении улучшенных, более совер шенных способов изготовления продукции; Ш организационно-управленческие связаны прежде всего с процессами оп тимальной организации производства, транспорта, сбыта и снабжения; Ш информационные решают задачи организации рациональных информа ционных потоков в сфере научно-технической и инновационной деятельно сти, повышения достоверности и оперативности получения информации; Ш социальные направлены на улучшение условий труда, решение проблем здравоохранения, образования, культуры. Различные виды инноваций находятся в тесной взаимосвязи и предъявля ют специфические требования к инновационному механизму. Так, техничес кие и технологические инновации, влияя на содержание производственных пр о цессов, одновременно создают условия для управленческих инноваций, по скольку вносят изменения в организацию производства. Другая классификация, предложенная чехословацким экономистом Ф.Валентой, позволяет последовательно проследить переходы от инноваций более низкого уровня к более высокому: Ш инновации нулевого порядка — регенерирование первоначальных свойств системы, сохранение и обновление ее существующих функций; Ш инновации первого порядка — изменение количественных свойств сис темы; Ш инновации второго порядка — перегруппировка составных частей сис темы с целью улучшения ее функционирования; Ш инновация третьего порядка — адаптивные изменения элементов про изводственной системы с целью приспособления друг к другу; Ш инновации четвертого порядка — " новый вариант, простейшее кач е ст венное изменение, выходящее за рамки простых адаптивных изменений; пер воначальные признаки системы не меняются — происходит некоторое улуч шение их полезных свойств (оснащение существующего электровоза более мощным двигателем); Ш инновации пятого порядка — новое поколение; меняются все или боль шинство свойств системы, но базовая структурная концепция сохр а няется (на пример, переход от электродвигателей серии «А» к серии «АИ»); Ш инновации шестого порядка — новый вид, качественное изменение первоначальных свойств системы, первоначальной концепции без измене ния функционального принципа (возникновение бесчелночного ткацкого станка); Ш инновации седьмого порядка — новый род, высшее изменение в функ циональных свойствах системы и ее части, которое меняет ее функциональ ный принцип (переход к полупроводникам и транзисторам, замена классичес кого воздушного транспорта транспортом на «во з душной подушке»). 1.4. Инновационный процесс и его этапы Инновационный процесс – это процесс преобразования научного знания в инновацию, который можно представить как последовательную цепь событий, в ходе которых инновация вызревает от идеи до ко н кретного продукта, технологии или услуги и распространяется при практическом использовании. В отличие от НТП инновационный процесс не заканчивается внедрением, т.е. первым появлением на рынке нов о го продукта, услуги или доведением до проектной мощности новой технологии. Этот процесс не прерывается и после внедрения, ибо по мере распространения (диффузии) новшество совершенствуется, дел а ется более эффективным, приобретает ранее не известные потреб и тельские свойства. Это открывает для него новые области применения и рынки, а следовательно, и новых потребителей, которые восприн и мают данный продукт, технологию или услугу как новые именно для себя. Таким образом, этот процесс направлен на создание требуемых рынком продуктов, технологий или услуг и осуществляется в тесном единстве со средой: его направленность, темпы, цели зависят от с о циально-экономической среды, в которой он функционирует и развив а ется. Основой инновационного процесса является процесс создания и освоения новой техники (технологий) (ПСНТ). ПСНТ начинается с фу н даментальных исследований (ФИ), направленных на получение новых научных знаний и выявление наиболее существенных закономерностей. Цель ФИ – раскрыть новые связи между явлениями, познать закономе р ности развития природы и общества безотносительно к их конкретному использованию. На современном историческом этапе ускорение социально-экономического развития, подъем производительных сил, постоянный рост производительности труда и эффективности производства базир у ются на научно-техническом прогрессе. В свою очередь научно-технический прогресс должен питаться непрерывным потоком фундаме н тальных научных идей, приводящих к принципиально новым видам те х ники и технологии. Фундаментальные научные идеи должны широким потоком входить в технику и производство, через новейшие технологии и оригинальные инженерные реш е ния воплощаться в новые машины, оборудование и приборы высшего технич е ского уровня. В цепочке интенсивной экономики «наука - технология - пр о изводство» ведущим звеном является наука, порождающая и новейшие технол о гии, и новые принципы производства. Происходит качественное изменение роли фундаментальной науки в сист е ме организации науки и техники. Если раньше фундаментальная наука разв и валась в основном независимо от производства, то теперь она становится неотъемлемым звеном всей цепочки современного научно-технического пр о гресса, истоком этого единого процесса. В современных условиях наука в ы ступает как непосредственная производительная сила общества. Она все а к тивнее вторгается в сферу материального производства, оказывая на него постоянное и неослабевающее воздействие. В условиях перехода на интенси в ный путь развития необходимо быстрое и систематическое воплощение новых научных идей в производстве. Именно поэтому фундаментальные исследования должны опережать потребности техники и производства. Приоритетное значение фундаментальной науки в развитии инновационных процессов определяется тем, что она выступает в качестве генератора идей, открывает пути в новые области знания. Но положительный выход ФИ в мир о вой науке составляет лишь 5%. В условиях рыночной экономики заниматься этими исследованиями не могут себе позволить отраслевая и тем более з а водская наука. ФИ должны финансироваться за счет бюджета государства на конкурсной основе и частично могут использовать внебюджетные средства. Расходы бюджета на фундаментальную науку с момента распада СССР неуклонно снижались, что наглядно показывает нам Таблица 3. Таблица 3. Финансирование науки из средств федерального бюджета * 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 Ассигнования по разделу «Фундаме н тальные исследов а ния и содействие НТП» федерального бюджета: млрд. руб. (с 1998 г. – млн. руб.): В фактически действовавших ценах 95,3 700 2366,3 4413,6 5699,6 8808,7 6239,4 11621,5 В постоянных ценах 1991 г. 5,99 4,45 3,69 2,44 2,85 3,01 1,94 2,21 в процентах: к валовому внутреннему продукту 0,5 0,41 0,39 0,29 0,27 0,36 0,23 0,26 к расходам ф е дерального бю д жета 2,43 2,56 1,66 1,6 1,6 2,02 1,32 1,74 *По данным Российского статистического ежегодника.2000 г., с.486. Анализируя данные показатели, можно придти к выводу, что сокращение объемов финансирования науки продолжалось вплоть до 1997 года, когда наша законодательная власть решила уделять больше внимания научным исследов а ниям и значительно повысила долю расходов на них в федеральном бюджете. Но в 1998 году происходит крупномасштабный обвал финансовой системы, и статьи бюджета приходится сокращать до минимума. С 1999 года – небольшая стабилизация и постепенный рост. Нельзя также не отметить высокие темпы инфляции, которые обнаруживаются при сопоставлении показателей в фактич е ских и постоянных ценах. Фундаментальные исследования являются основой инновационного проце с са. Второй стадией ПСНТ являются прикладные исследования (ПИ). Они направлены на исследование путей практического применения открытых ранее явлений и процессов. Научно-исследовательская работа (НИР) прикладного характера ставит своей целью решение технической проблемы, уточнение н е ясных теоретических вопросов, получение конкретных научных результатов, которые в дальнейшем будут использованы в качестве научно-технического задела в опытно-конструкторских работах. Кроме того, ПИ могут быть сам о стоятельными научными работами. Под опытно-конструкторскими работами (ОКР) понимается применение р е зультатов ПИ для создания (или модернизации, усовершенствования) образцов новой техники, материала, технологии. ОКР – завершающая стадия научных исследований, это своеобразный переход от лабораторных условий и экспер и ментального производства к промышленному производству. К ОКР относятся: разработка определенной конструкции инженерного объекта или технической системы (конструкторские работы); разработка идей и вариантов нового об ъ екта; разработка технологических процессов, т.е. способов объединения ф и зических, химических, технологических и других процессов с трудовыми в целостную систему (технологические работы). Вероятность получения желаемых результатов повышается от НИР к ОКР. Примерно 85-90% НИР дают результаты, пригодные для дальнейшего практич е ского использования; на стадии ОКР 95-97% работ заканчиваются положител ь но. В условиях снижения ассигнований на науку соотношения (в %) между ФИ, ПИ и ОКР увеличиваются в сторону ОКР (см. Таблицу 4). Таблица 4. Внутренние текущие затраты на исследования и разработки по видам р а бот (миллиардов рублей; с 1998 г. – млн. руб.) * Годы Всего в том числе по видам работ фундаментальные иссл е дования прикладные иссл е дования разр а ботки 1994 4996,9 842,0 1021,9 3133,0 1995 11672,1 1829,9 2118,1 7724,0 1996 18641,6 2952,5 3020,3 12668,8 1997 23541,9 4174,3 3958,5 15409,1 1998 24372,9 3918,6 4115,0 16339,3 1999 46412,1 6594,6 8096,4 31721,1 *По данным Российского статистического ежегодника.2000 г., с.488. Проанализировав данные таблицы, получим следующие соотношения (в %) между ФИ, ПИ и ОКР: 1994 г. – 17:21:62; 1995 г. – 16:18:66; 1996 г. – 16:16:68; 1997 г. – 18:17:65; 1998 г. – 16:17:67; 1999 г. – 14:17:69. Тенденция четко определяется, если взять за базис это же соотношение в 1990 году: 1990 г. – 11:34:55. Это является следствием перехода к рыночной экономике, заставляя науку с целью «выживания» заниматься прикладными работами. Подобный нау ч ный потенциал ориентирован на восприятие и применение заимствованных научно-технических достижений и не может обеспечить значительное внедр е ние базисных и улучшающих инноваций. Завершающей стадией сферы науки является освоение промышленного пр о изводства новых изделий (Ос), которое включает научное и производственное освоение: проведение испытаний новой (усовершенствованной) продукции, а также техническую и технологическую подготовку производства. На стадии освоения выполняются опытные, экспериментальные работы по опытной базе науки. Их цель – изготовление и отработка опытных образцов новых проду к тов и технологических процессов. После стадии освоения начинается процесс промышленного производства (ПП). В производстве знания материализуются, а исследование находит свое логическое завершение. В рыночной экономике имеет место ускорение выпо л нения ОКР и стадии освоения производства. Инновационные предприятия, как правило, выполняют ОКР по договорам с промышленными предприятиями. Зака з чики и исполнители взаимно заинтересованы в том, чтобы результаты ОКР б ы ли внедрены в практику и приносили доход, т.е. были бы реализованы потр е бителю. При определении пропорций распределения ресурсов (инвестиций) необх о ди мо опираться на общие закономерности, присущие интенсивному типу во с производства и выражаемые, в частности, в статистическом законе деления затрат по структуре научно-производственного цикла: пропорции затрат ме ж ду фундамен тальными исследованиями (ФИ), прикладными поисковыми работами (НИР), разработками (ОКР), капитальными вложениями на освоение научно-технических новшеств (Ос) составляют 1:3:9:27. Такого рода статистический закон распределения ресурсов научно-производственного потенциала характ е рен для стадии развития общественного производства, когда НТП осуществл я ется но заказам практики, выражающим не обходимость решения очевидных пр о блем развития (или стабилизации) произ водства. Актуальны также предложенные Г.М.Добровым следующие рациональные с о отношения стоимостных затрат между стадиями ПСНТ, имеющие квадратичную зависимость от стадии к стадии: ФИ НИР ОКР ОС 2є 2І 2 2 В нашей стране фактически сложившиеся пропорции распределения за грат выявляют глубокую диспропорциональность в структуре научно-производственного цикла: на производственное освоение научно-технических новшеств направлялось примерно в 5 раз меньше ресурсов против того, что тре буется для сбалансированности структуры научно-производственного цикла . Период, который начинается с выполнения фундаментальных и прикладных исследований и включает в себя следующую разработку, освоение и применение новой научно-технической идеи, улучшение технико-экономических параметров выпускаемой техники, ее ремонтное и иное обслуживание, а заканчивается моментом, когда эта техника подлежит замене качественно новой, более эффективной, называется жизненным циклом . Инновационный процесс охватывает цикл отработки научно-технической идеи до ее реализации на коммерческой основе. Инновационные процессы в большей степени, чем другие элементы НТП, связаны с рыночными отношениями. Основная масса инноваций реализуется в рыночной экономике предпринимательскими структурами как средство решения производственных и коммерческих задач. Глава 2. Деятельность предприятий инновационной сферы 2.1. Сущность инновационной деятельности Инновационная деятельность – деятельность, направленная на использование и коммерциализацию результатов научных исследований и разработок для расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества выпускаемой продукции (товаров, услуг), совершенствования технологии их изготовления с последующим внедрением и эффективной реализацией на внутреннем и зарубежных рынках. Инновационная деятельность, связанная с капитальными вложениями в инновации, называется инновационно-инвестиционной деятельностью . Инновационная деятельность предполагает целый комплекс научных, технологических, организационных, финансовых и коммерческих мероприятий, которые в своей совокупности приводят к инновациям. Разновидностями основных видов инновационной деятельности могут быть: а) подготовка и организация производства, охватывающие приобрете ние пр о изводственного оборудования и инструмента, изменения в них, а также в процедурах, методах и стандартах производства и контроля качества», нео б ходимых для создания нового технологического процесса; 6) предпроизво д ственные разработки, включающие модификации продукта и технологи ческого процесса, переподготовку персонала для применения новых техноло гий и об о рудования; в) маркетинг новых продуктов, предусматривающий виды деятел ь ности, связанные с выпуском новой продукции на рынок, вклю чая предвар и тельное исследование рынка, адаптацию продукта к различным рынкам, р е кламную кампанию; г) приобретение неовеществленной техноло гии со стороны в форме патентов, лицензий, раскрытия ноу-хау, торговых марок, констру к ций, моделей и услуг технологического содержания; д) приоб ретение ов е ществленной технологии — машин и оборудования, по своему тех нологическому содержанию связанных с внедрением на ИП продуктовых или процессных инн о ваций; е) производственное проектирование, включающее подготовку планов и чертежей для определения производственных процедур, технических специф и каций. При осуществлении инновационной деятельности различаются ее объек ты и субъекты. Объектами инновационной деятельности являются разработки техн и ки и технологий предприятиями, находящимися независимо от органи зационно-правовой формы и формы собственности на территории страны. Субъекты инновационной деятельности — юридические лица независимо от организационно-правовой формы и формы собственности, физические лица, иностранные организации и граждане, а также лица без гражданства, учас т вующие в инновационной деятельности. Права субъектов гарантируются Ко н ституцией Российской Федерации . Среди субъектов могут быть и инноваторы. Инноватор — автор инновации (открытия, изобре тения, полезной модели, пр о ектного решения, рацпредложения, ноу-хау, про мышленного образца или иного вида инновации). 2.2. Инновационный риск и предпринимательство Инновационный риск — это вероятность потерь, возникающих при вложении предпринимательской фирмой средств в производство новых товаров и услуг, которые, возможно, не найдут ожидаемого спроса на рынке . Инновационный риск особенно важен в современной предпринимательской деятельности, которая находится на этапе увеличения капиталов, использу е мых как для производства существующих товаров и услуг, так и для создания новых, ранее не производимых. Инновационный риск возникает в следующих ситуациях: Ш при внедрении более дешевого метода производства товара или услуги по сравнению с уже использующимися. Подобные инвестиции будут приносить предпринимательской фирме временную сверхприбыль до тех пор, пока она я в ляется единственным обладателем данной технологии. В данной ситуации фи р ма сталкивается лишь с одним видом риска — возможной неправильной оценкой спроса на производимый товар; Ш при создании нового товара или услуги на старом оборудовании. В этом случае к риску неправильной оценки спроса на новый товар или услугу добавляется риск несоответствия качества товара или услуги в связи с и с пользованием старого оборудования; Ш при производстве нового товара или услуги при помощи новой техники и технологии. В данной ситуации инновационный риск включает в себя: риск того, что новый товар или услуга может не найти покупателя; риск несоо т ветствия нового оборудования и технологии необходимым требованиям для производства нового товара или услуги; риск невозможности продажи созда н ного оборудования, так как оно не подходит для производства иной проду к ции, в случае неудачи. Инновационное предпринимательство — это процесс создания и коммерч е ского использования технико-техно логических нововведений . Как правило, в основе предпри нимательской деятельности лежит нововведение в области пр о дукции или услуг, позволяющее создать новый рынок, удовлетворить новые потребности. Инновации служат спе цифическим инструментом предпринимател ь ства, причем не инновации сами по себе, а направленный организацион ный поиск новшеств, постоянная нацеленность на них предпринимательских стру к тур. Предпринимателей отличает инновационный тип мыш ления. В настоящее время сложилось понимание предпринима теля как новатора . «Задача предпр и нимателей — реформи ровать и революционизировать способ производства путем внедрения изобретений, а в более общем смысле — через использование новых технологических достижений для производства новых товаров или прежних т о варов, но новым методом, благодаря открытию нового источника сырья или нового рынка готовой продукции — вплоть до реорганизации прежней и созд а ния новой отрасли про мышленности» Дракер П.Ф. Инновации и предпринимательство.М.:Экономика, 1992. . Для российской экономики инновационное предпринимательство чрезвыча й но привлекательно. Оно стимулирует экономические процессы, необходимые именно на стадии перехода к рыночным отношениям, в частности, значител ь ный приток ресурсов в сферу научных исследований и разработок. В Росси й ской Федерации популярность инновационных видов деятельности постепенно растет. Это связано с относительной стабилизацией политической и эконом и ческой обстановки в стране после сокрушительного 1998 года, а также с многочисленными преимуществами данного вида предпринимательства и усил е нием позитивной роли государства в стимулировании инновационного проце с са. Поэтому с позапрошлого года рост активности наблюдается практически во всех отраслях экономики (см. Таблицу 5). Таблица 5. Число инновационно-активных предприятий по видам экономической де я тельности * 1995 1996 1997 1998 1999 Горнодобывающая промышленность 42 22 23 38 63 Производство пищевых продуктов, напитков и табачных изделий 239 256 241 250 304 Производство текстильных изделий и одежды 101 82 67 62 73 Производство древесины, целлюлозно-бумажное производство, полиграфия, издательское дело 50 42 44 56 75 Коксохимическое производство, производство продукции нефтеперегонки, радиоактивных в е ществ, продукции химического синтеза, рез и новых и пластмассовых изделий 177 152 168 158 184 Производство неметаллических минеральных продуктов 58 55 47 45 83 Металлическое производство 57 45 41 33 61 Металлообрабатывающее производство (кроме производства машин и оборудования) 84 76 48 44 52 Производство машин, оборудования, приборов и транспортных средств 500 499 463 456 615 Производство мебели, готовых изделий, не включаемых в другие категории 54 37 25 53 46 Сбор и вторичная переработка отходов и лома 1 4 1 3 2 Электроэнергетика --- 8 5 20 36 Всего 1363 1278 1173 1218 1594 *По данным Российского статистического ежегодника.2000 г., с.494. В экономической литературе выделяются три основных вида инновационн о го предпринимательства. Первый вид инновационного предпринимательства — инновация продукции — представляет собой процесс обновления потенциала предприятия, обеспечивающий увеличение объема получаемой прибыли, расш и рение доли на рынке. Второй вид — инновация технологии — это процесс о б новления производственного потенциала, на правленный на повышение произв о дительности труда и экономию энергии, сырья и других ресурсов, что в свою очередь дает возможность увеличить объем получаемой прибыли. Применение социальных инноваций расши ряет возможности на рынке рабочей силы, мобил и зует персо нал предприятия на достижение поставленных целей. В широком смысле инновационной является любая раз новидность истинного предпринимательства, ибо последнее «по определению» основывается на нов а торстве, творчестве, нестандартных и рисковых подходах. Вместе с тем и н но вационное предпринимательство выступает как особый вид бизнеса, резул ь татом которого ста новится специфический товар — нововведение (инновация). 2.3. Инновационный сектор экономики К инновационной деятельности относится вся деятельность в рамках и н новационного процесса, а также маркетинговые исследования рынков сбыта и поиск новых потребителей; информация о возможной конкурентной среде и п о требительских свойствах товаров конкурирующих фирм; поиски новаторских идей и решений, а также партнеров по внедрению и финансированию инновац и онного проекта. Все эти виды деятельности представляют инновационный се к тор , т.е. область деятельности производителей и потребителей инновацио н ной продукции (работ, услуг), включающую создание и распространение инн о ваций . Инновационный сектор экономики пред ставлен несколькими сегментами. Во-первых, - корпоративными структурами (сюда входят на учно-исследовательские подразделения круп ных компаний или их внутренние венч у ры, яв ляющиеся инновационными предприятиями, выделенными из состава ко р порации на период создания и коммерческого освоения нововве дения и упра в ляемые через специальные отде лы). Во-вторых, — государственно-общественными образованиями (в том числе учебными за ведениями, универс и тетскими исследователь скими центрами, и т.п.). В-третьих, — малыми инн о вационными предприятиями (МИП). Такие предприятия явля ются технологическими лидерами в отраслях двух типов: в динамичных, с быстро меняющей ся технологией, и в эмбриональных, только за рождающихся (в остальных отраслях, как пра вило, техническое ра з витие осуществляют круп ные компании). Так, в сфере программного обеспеч е ния 98% фирм — малые; в отрасли фотоники и оптики — 97; в наукоемком се р висе и сфере контроля и измерений — по 96%. В России процесс создания МИП начался в конце 80-х годов и прошел н е сколько этапов со сменой организационно-правовых форм и приоритетных в и дов деятельности. На этих эта пах возникали: научно-технические кооперат и вы (НТК); центры научно-технического твор чества молодежи (ЦНТТМ); со в местные инно вационные предприятия; фирмы-посредники между временными творческими коллективами и заказчиками научно-технической продукции, з а нимавшиеся внедрением нововведений; фир мы, обеспечивающие процесс компь ю теризации страны на базе импортной вычислительной техники, периферийного оборудования и средств связи. До начала приватизации малые формы научно-технического профиля являлись теми или иными структурными подразделениями го сударственных предприятий или организаций. В ходе же приватизационной кампании стали возникать частные инновационные предприя тия: АО (товарищ е ства) на материально-техни ческой и финансовой базе государственных пре д приятий или предприятий арендного типа (создававшихся на основе НИИ, в у зов и гос предприятий). Начался процесс превращения государственных НИИ и КБ в частные малые инновационные предприятия. Ключевую роль в становлении малого ин новационного предпринимательства призвана сыграть система институтов его поддержки, или инновационная и н фраструктура. В инновационную инфраструктуру включаются организации, фирмы, объед и нения, охватывающие весь цикл осуществления инновационной деятельности от генерации новых научно-технических идей и их отработки до выпуска и ре а лизации наукоемкой продукции, представляющей собой совокупность взаим о связанных и взаимодополняющих друг друга систем и соответствующих им о р ганизационных элементов, необходимых и достаточных для эффективного ос у ществления данных видов деятельности. Примерами элементов такой инфр а структуры являются инновационные центры, инкубаторы, технопарки, техноп о лисы, консалтинговые и обучающие фирмы. Инкубатор – это структура, специализирующаяся на создании благоприя т ных условий для возникновения и эффективной деятельности МИП, реализующих оригинальные научно-технические идеи. Это достигается путем предоставл е ния МИП материальных (прежде всего научного оборудования и помещений), информационных, консультационных и других необходимых услуг. Инкубатор – коммерческая организация: самоокупаемость обеспечивается за счет его уч а стия в той или иной форме в будущих прибылях инновационных фирм. Развитие инкубаторов инновационного бизнеса как основы и ядра будущих технопарков и технополисов представляется оптимальной тактической мерой. Появление их рядом с оборонными комплексами, академическими институтами и вузами (или непосредственно внутри них) позволило бы обеспечить творческой и высок о оплачиваемой работой значительное число специалистов, не ставя их перед необходимостью увольнения и (что особенно злободневно для малых городов) выезда в другие населенные пункты или даже за пределы страны. Технопарк – это компактно расположенный комплекс, который в общем в и де может включать в себя научные учреждения, вузы и предприятия промы ш ленности, а также информационные, выставочные комплексы, службы сервиса и предполагает создание комфортных жилищно-бытовых условий. Функциониров а ние технопарка основано на коммерциализации научно-технической деятельн о сти и ускорении продвижения инноваций в сферу материального производства. Наивысшим проявлением интеграционной тенденции является технополис (научный парк, технологический парк). Он представляет собой конгломерат из нескольких сотен исследовательских учреждений, промышленных фирм (пр е имущественно малых), внедренческих организаций и других, которых связыв а ет заинтересованность в появлении новых идей и их скорейшей коммерциал и зации. Технополис – это структура, подобная технопарку, но включающая в себя небольшие города (населенные пункты), так называемые наукограды , развитие которых целенаправленно ориентировано на расположенные в них научные и научно-производственные комплексы. Объединение мелких фирм в совокупности создает сложную инфраструктуру, необходимую и достаточную для крупных инноваций. Центром технополиса, его стержневым звеном, обычно является крупный университет – генератор и носитель фундаментального зн а ния, лежащего в основе инноваций. В США, например, насчитывается около 300 таких парков, а в Германии – около 300 инновационных центров. Япония приступила к созданию 19 техноп о лисов с мощным потенциалом для разработки совершенных технологий в наиб о лее приоритетных областях. В России – около 60 технопарков и несколько технополисов: Обнинск, Дубна, Пущино, Арзамас-16, Томск. Рыночная ориентация инновационной инфраструктуры определяет ее сп о собность обеспечивать выполнение всех своих функций в условиях совреме н ной рыночной экономики и возможности быстрой адаптации к постоянным дин а мическим изменениям. Конечной целью формирования инфраструктуры должно быть не просто создание конкретных хозяйствующих субъектов для более э ф фективного ведения ими научно-технической и инновационной деятельности, а обеспечение осуществления их совокупной деятельности в интересах общ е ства, включая преодоление спада производства, его структурную перестройку и изменение номенклатуры выпускаемой продукции, усиление ее конкурент о способности и привлекательности для внутреннего и внешнего рынков, созд а ние новых рабочих мест и сохранение научно-технического потенциала. 2.4. Венчурный бизнес и его формы Становление инновационного предприни мательства тесно сопряжено с ра з витием прак тики венчурного (рискового) финансирования. В широком смысле под ним подразумеваются все вложения в рискованные с точки зрения фина н совых результатов проек ты, прежде всего в области высоких технологий. В узком смысле оно означает долго- или средне срочные инвестиции в виде кр е дитов или вло жений в акции, осуществляемые венчурными фондами с целью с о здания малых быстрорас тущих компаний. Чаще всего малые рисковые (или ве н чурные) предприятия связаны со сферой НИОКР, поэтому для их обозначения использу ется фигурировавший выше термин «малые инновационные предпри я тия». Название «венчурный» происхо дит от английского — «рис кованное предприятие или начина ние». Сам термин «риско вый» подразумевает, что во взаимо отношениях капиталиста-инвестора и предпринимателя, прете н дующего на получение от него денег, присут ствует элемент авантюризма. Венчурные предприятия могут быть двух видов: Ш собственно рисковый бизнес; Ш внутренние рисковые проекты крупных корпораций. В свою очередь собственно рисковый бизнес представлен двумя основными видами хозяйствующих субъектов: Ш независимые малые инновационные предприятия (МИП); Ш предоставляющие им капитал финансовые учреждения. Малые инновационные предприятия основывают ученые, инженеры, изобр е татели, стремящиеся с расчетом на материальную выгоду воплотить в жизнь новейшие достижения науки и техники. Первоначальным капиталом таких пре д приятий могут служить личные сбережения основателя, но их обычно недост а точно для реализации имеющихся идей. В таких ситуациях приходится обр а щаться в одну или несколько специализированных финансовых компаний, гот о вых предоставить рисковый капитал. Подобных компаний в середине 80-х г о дов, например, в США существовало более 500. Специфика рискового предпринимательства заключается прежде всего в том, что средства предоставляются на безвозвратной, беспроцентной основе, не требуется и обычного при кредитовании обеспечения. Переданные в расп о ряжение венчурной фирмы ресурсы не подлежат изъятию в течение всего срока договора. Успехи рискового предпринимательства в разработке научно-технических новшеств заставили отдельные крупные промышленные предприятия Военно-промышленного комплекса (ВПК) Российской Федерации, как и за рубежом, пойти на внутренние рисковые проекты, или внутренние венчуры . Они пре д ставляют собой небольшие подразделения, организуемые для разработки и производства новых типов наукоемкой продукции и наделяемые значительной автономией в рамках крупных корпораций. Отбор и финансирование предлож е ний, поступающих от сотрудников корпорации или независимых изобретателей, ведутся специализированными службами. В случае одобрения проекта автор идеи возглавляет внутренний венчур. Такое подразделение функционирует при минимальном административно-хозяйственном вмешательстве со стороны рук о водства. В течение обусловленного срока внутренний венчур должен провести ра з работку новшества и подготовить новый продукт или изделие к запуску в массовое производство. Как правило, это производство нетрадиционного для данного предприятия изделия. Своеобразной промежуточной формой между чисто рисковым бизнесом и внутренними рисковыми проектами является организация совместных предпри я тий нового типа, представляющих собой объединение мелкой наукоемкой фирмы и крупной компании. В рамках такого объединения мелкая фирма ведет разр а ботку нового изделия, а крупная компания оказывает финансовую поддержку, предоставляет исследовательское оборудование, обеспечивает каналы сбыта, организует сервис и послепродажное обслуживание клиентов. Венчурные фирмы работают на этапах роста и насыщения изобретательской активности и еще сохраняющейся, но уже падающей активности научных изы с каний . Главным стимулом для венчурных вложений является их высокая дохо д ность в случае удачи. Средний уровень доходности американских венчурных фирм составляет около 20% в год, что примерно в 3 раза выше, чем в целом по экономике США. Но как правило, венчурные фирмы неприбыльны, так как не занимаются организацией производства продукции, а передают свои разрабо т ки другим предприятиям – эксплерентам, патиентам, коммутантам. Фирмы, специализирующиеся на создании новых или радикальных преобр а зований старых сегментов рынка, называются эксплерентами . Они занимаются продвижением новшеств на рынок. Для уменьшения риска разрабатываются типовые схемы финансирования на определенный срок. За этот срок фирма-эксплерент должна добиться успеха, если ему суждено быть. Фирмы-эксплеренты получили название «пионерских». Они работают в «окрестностях» этапа максимума цикла изобретательской а к тивности и с самого начала выпуска продукции . Перед фирмой-эксплерентом возникает проблема объема производства, к о гда привлекательная новинка для рынка уже создана. Для этого эксплерент заключает альянс с крупной фирмой, так как не может самостоятельно тир а жировать зарекомендовавшие себя новшества. Промедление же с тиражирован и ем грозит появлением копий или аналогов. Союз с мощной фирмой (даже при условии поглощения и подчинения) позволяет добиться выгодных условий и даже сохранения известной автономии. Фирмы-патиенты работают на узкий сегмент рынка и удовлетворяют п о требности, сформированные под действием моды, рекламы и других средств. Они действуют на этапах роста выпуска продукции и одновременно на стадии падения изобретательской активности . Требования к качеству и объемам пр о дукции у этих фирм связаны с проблемами завоевания рынков. Возникает необходимость принимать решения о проведении или прекращении разработок, о целесообразности продажи и покупки лицензий и т.п. Эти фирмы прибыльны. В то же время существует вероятность принятия неверного решения, ведущего к кризису. В сфере крупного стандартного бизнеса действуют фирмы-виоленты – предприятия с «силовой» стратегией. Они обладают крупным капиталом, выс о ким уровнем освоения технологии. Виоленты занимаются крупносерийным и массовым выпуском продукции для широкого круга потребителей, предъявля ю щих «средние запросы» к качеству и удовлетворяющихся средним уровнем цен. Виоленты работают в «окрестностях» максимума выпуска продукции . Их нау ч но-техническая политика требует принятия решений о сроках постановки пр о дукции на производство (в том числе о приобретении лицензий); о снятии продукции с производства; об инвестициях и расширении производства; о з а мене парка машин и оборудования. Средним и мелким бизнесом, ориентированным на удовлетворение местно-национальных потребностей, занимаются фирмы-коммутанты . Они действуют на этапе падения цикла выпуска продукции . Их научно-техническая политика требует принятия решений о своевременной постановке продукции на прои з водство, о степени технологической особенности изделий, выпускаемых ви о лентами, о целесообразных изменениях в них согласно требованиям специф и ческих потребителей. Глава 3. Механизм инвестирования в условиях инноваций 3.1. Соотношение источников инновационного финансирования Главной проблемой поддержки и развития научно-технического потенциала остается проблема инвестирования средств в НИОКР. Система финансирования научно-технического развития представляет собой весьма сложный и постоя н но развивающийся механизм. До 1991 г. он в основном базировался на бю д жетных ассигнованиях, а также децентрализованных источниках целевого назначения, которые образовывались в структурах управления по соотве т ствующим жестким нормативам. В 1990-1991 гг. в нашей стране начались р е организационные мероприятия, связанные с финансированием НТП. Было отм е нено регламентированное распределение прибыли по фондам экономического стимулирования, ликвидировано большинство отраслевых централизованных фондов, заметно упрощена система контроля за оплатой труда, либерализов а ны цены. Естественно, что все эти перемены имели весьма важное значение. В настоящее время в качестве основных источников средств, используемых для финансирования инновационной деятельности выступают: Ш бюджетные ассигнования, выделяемые на федеральном и региональном уровнях; Ш средства специальных внебюджетных фондов финансирования НИОКР, к о торые образуются ИП, региональными органами управления; Ш собственные средства предприятий (промышленные инвестиции из приб ы ли и в составе издержек производства); Ш финансовые ресурсы различных типов коммерческих структур (инвест и ционных компаний, коммерческих банков, страховых обществ, ФПГ и т.п.); Ш кредитные ресурсы специально уполномоченных правительством инвест и ционных банков; Ш конверсионные кредиты для ИП оборонного комплекса; Ш иностранные инвестиции промышленных и коммерческих фирм и компаний; Ш средства национальных и зарубежных научных фондов; Ш частные накопления физических лиц. В последние годы наметилась тенденция уменьшения доли бюджетных а с сигнований в структуре источников инновационного финансирования при о д новременном увеличении нагрузки на собственные средства предприятий, что показывает Диаграмма 1. Диаграмма 1. Структура внутренних затрат на исследования и разработки по источн и кам финансирования * *Составлено по данным Российского статистического ежегодника.2000 г., с.487. Как видно из графиков, положительным направлением является также ув е личение доли внешних источников инновационного инвестирования в росси й скую инновационную сферу. Таким образом прямое бюджетное финансирование научно-технического потенциала теряет свое первостепенное значение в св я зи с организацией в стране достаточного числа крупных внебюджетных фондов и привлечением новых источников инвестиций. Чтобы осмыслить значение эт о го важного процесса, рассмотрим подробнее некоторые формы финансирования. 3.2. Бюджетные ассигнования Важнейшим финансовым источником, обеспечивающим решение крупнома с штабных научно-технических проблем, являются средства государственного бюджета. За счет бюджетных средств выполняются целевые комплексные пр о граммы, финансируется деятельность ГНЦ, формируется Российский фонд фу н даментальных исследований (РФФИ) , а также Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере . Первый из указанных фондов предоставляет средства на безвозвратной основе и ставит своей главной задачей содействие развитию фундаментальных научных исследований и повышение научной квалификации ученых. Для этого фонд организует экспертизу и конкурсный отбор проектов научных исследов а ний, предлагаемых научными учреждениями и отдельными творческими колле к тивами, осуществляет финансирование отобранных проектов и контроль за и с пользованием выделенных для них средств. Фонд является некоммерческой о р ганизацией и не преследует цели извлечения прибыли. Средства фонда форм и руются в рублях и в иностранной валюте за счет государственных ассигнов а ний, добровольных взносов предприятий, учреждений, организаций и граждан (в том числе иностранных юридических и физических лиц), иных источников денежных средств. Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере призван оказывать финансовую поддержку и способствовать созданию малых наукоемких фирм, инкубаторов бизнеса, инновационных инжиниринговых центров и других аналогичных ИП. Средства фонда могут расходоваться и на поощрение конкуренции в научно-технической сфере путем оказания финанс о вой поддержки высокоэффективным наукоемким проектам, которые разрабатыв а ются малыми ИП. Основными источниками формирования средств этого фонда являются бюджетные ассигнования, добровольные взносы организаций и гра ж дан, в том числе иностранных юридических и физических лиц, иные поступл е ния от деятельности фонда. В августе 1995 г. приступила к своей деятельности еще одна госуда р ственная структура – Федеральный фонд производственных инноваций . Этот фонд был создан постановлением Правительства РФ в целях государственной поддержки важнейших инновационных проектов по приоритетным направлениям НТП, освоения конкурентоспособных технологий и производств, а также мер о приятий по освоению новых видов продукции. Основными задачами данного фонда являются: Ш содействие государственной структурной, научно-технической и пр о мышленной политике на основе поддержки инновационных проектов по приор и тетным направлениям НТП; Ш отбор и реализация инновационных проектов, направленных на стру к турную перестройку экономики России; Ш поддержка инновационной деятельности, подготовки и освоения прои з водства принципиально новых видов продукции и технологий путем финансир о вания строительства, реконструкции и технического перевооружения объе к тов, создания уникальных научно-исследовательских и испытательных устан о вок; Ш содействие строительству и реконструкции наукоемких производств. Дефицит государственного бюджета не позволяет рассчитывать на решение инвестиционных проблем за счет централизованных источников финансиров а ния. При ограниченности бюджетных ресурсов как потенциального источника инвестиций государство будет вынуждено перейти от безвозвратного бюдже т ного финансирования к кредитованию. Уже сейчас ужесточился контроль за целевым использованием льготных кредитов. Для обеспечения гарантий во з врата кредита внедряется система залога имущества в недвижимости, в час т ности земли. 3.3. Собственные средства инновационных предпри я тий Опора на государственные источники имеет некоторые преимущества: воз можность экономии затрат на НИОКР, особенно на начальных этапах, уменьше ние степени риска и сокращение времени на освоение производства новых про дуктов и технологических процессов и т.д. Но, несмотря на большое зн а чение для инновационных процессов внешних источников, решающую роль и на уровне предприятий, и на национальном уровне играют собственные ресурсы. При формировании ресурсов внебюджетного финансирования инноваций ис пользуются следующие первичные источники: Ш средства износа нематериальных активов, включаемых в себестоимость продукции, которые отражают перенос стоимости НИОКР и научно-технических новшеств на стоимость продукции; Ш средства амортизационных отчислении на реновацию в той их части, в ко торой в стоимости основных производственных фондов в неявном виде учт е ны предпроизводственные затраты, включая затраты на НИОКР и инновации; Ш доходы от продажи (передачи) научно-технической продукции, имущест венных прав на объекты интеллектуальной и промышленной собственности, а также доходы от продажи объектов материально-технической инфраструктуры науки и прав пользования ими; Ш доходы по прямым и портфельным инвестициям в НИОКР и технологиче ское развитие, получаемые в виде дивидендов и отчислений от прибыли (ро я лти); Ш средства выкупа объектов приватизации научно-технической сферы и эмис сионного дохода, поступающие в результате институциональных преобр а зований в порядке возврата государству инвестированного им капитала в НИОКР и техно логическое развитие; Ш компенсации за несанкционированное (безлицензионное) использование на учно-технических новшеств как объектов интеллектуальной и промышленной собственности. Эти средства могут использоваться на обновление и расширение прои з водства, осуществление научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических проектов и программ освоения новых видов конкурентосп о собной продукции, увеличение собственных оборотных средств, а также на другие цели, содействующие укреплению материально-технической базы пре д приятия. Для практического использования перечисленных источников представл я ется необходимым установить обязательный для всех организаций и предпри я тий по рядок выделения и обособления в бухгалтерском учете средств по в ы шеупомяну тым источникам инвестиционных средств и их перечисление на о т дельный бан ковский субсчет «Фонды финансирования НИОКР и инноваций». Предусмотреть расходование этих фондов по строго целевому назначению. Если собственных средств ИП недостаточно, а в потенциале ИП имеется солидный научно-технический задел, можно прибегнуть к дополнительной эмиссии ценных бумаг (вторичному выпуску акций). Естественно, что этот путь доступен лишь предприятиям, которые организованы в форме закрытых или открытых акционерных обществ. 3.4. Банковский кредит Долгосрочное кредитование, особенно в условиях зарождающегося пре д принимательства, могло бы стать одним из важных источников инвестиций. Нет необходимости говорить о важности долгосрочных кредитов для развития производства в России, которое находится в катастрофическом состоянии. Долгосрочные банковские кредиты в первую очередь направлены на решение стратегических целей в экономике. Коммерческому кредиту отводится сегодня весьма важное место в фина н совом обеспечении работы ИП. Этот вид экономических отношений постоянно развивается и все шире использует новые, нетрадиционные формы. Речь в данном случае идет о порядке выдачи кредита, способах его погашения, о р ганизации банковского контроля за соблюдением договорных условий. Организация долгосрочного кредитования, как правило, базируется на трех основополагающих принципах: обеспеченности, срочности, платности. Сегодня предприятию-клиенту предоставлено право открывать ссудные счета не в одном, а в нескольких банках. Важным признаком современной системы кредитования деятельности ИП является ее договорная основа. Все вопросы, возникающие по поводу кредитования, решаются непосредственно между банком и предприятием-заемщиком (субъектом кредитования). При решении вопроса о выдаче долгосрочного инновационного кредита банк анализирует перспективы экономического роста кредитуемого ИП, возможности реализации продукции и ожидаемый рост доходов. Эта информация содержится в бизнес-планах, кот о рые подготавливаются по каждому инновационному проекту. Как правило, ко м мерческий банк кредитует только такие мероприятия, которые имеют реальные сроки окупаемости и наличие источников возврата кредита, обеспечивают окупаемость финансируемых вложений в более короткие сроки, чем среднео т раслевые сроки окупаемости. Практика показывает, что банковский кредит в отличие от бюджетного финансирования позволяет повысить эффективность и н вестиционных мероприятий и в целом ряде случаев может оказаться более приемлемым и удобным методом мобилизации денежных средств на длительные сроки, чем выпуск корпоративных акций или размещение облигационных за й мов. 3.5. Иностранный венчурный капитал В отдельном пункте правильнее было бы рассматривать не ин о странный венчурный капитал как одну из форм внешнего инновационн о го финансирования, а гораздо более широкую категорию, объединяющую как прямые, так и портфельные иностранные инвестиции в инновацио н ную сферу. Выше было замечено, что доля внешних источников в структуре затрат на НТП неизменно растет. Этот рост объясняется в основном усилением роли крупных иностранных венчурных фондов и значительным увеличением с их стороны объемов капиталовложений, чем и объясняется мое предпочтение. Сегодня трудно встретить предприя тие , которое не пыталось бы найти источник внешнего финансирования . Вариантов решения этой проблемы , мягко говоря , не много . Отечествен ная банковская система еще не скоро восстановится после финансового кризиса . Зарубежные банки очень ос торожны и , как правило , не ри скуют давать взаймы российским предприя тиям . Если это и случается , то только при нал и чии первоклассных гарантий возврата кредита , получить которые весьма и весьма проблематично . Международные финансовые органи зации , такие как Европейский банк реконструк ции и развития , Междуна родная финансовая корпорация и другие если и принимают к рассмот рению тот или иной крупный и н вести ционный проект , то в большинстве случаев речь идет о части ч ном его финансировании , которое редко пре вышает 30% общей суммы . В между народные финансовые организации стоит обращаться только т о гда , когда уже есть стратегический инвестор или партнер . Многие страны , в том числе развитые западноевропей ские , в пер и од промышлен ной стагнации сталкивались с анало гичными проблемами . Одним из эф фективных средств преодоления дефицита или дороговизны инвести ционных ресурсов является развитие сети венчурных фондов . Своим по явлением они обязаны США , где венчурные фонды создавались в ос новном для финансирования пер спективных идей и начинаний. В США существует несколько со тен венчурных фондов разной вели чины, в совокупности они управля ют финансовыми ресурсами, оцени ваемыми в 10 млрд. долл. Раз в месяц венчурные капиталисты собир а ются в Силиконовой долине, где им пред ставляют несколько новых перспек тивных фирм. Те фирмы, которым удалось попасть в Силикон о вую до лину, могут быть спокойны за свое финансовое благополучие. Интерес венчурных капиталистов США к новым компаниям основан на их вечной мечте напасть на золо тую жилу. Наглядный пример — удачные венчу р ные инвестиции в молодую фирму Apple Computer, ко тировки акций которой всего за три года выросли более чем в 100 раз. Зарубежный венчур ный капитал достаточно активен в России. В на стоящее время деклари руют свое присутствие в России более 40 венчур ных фондов с суммарны ми активами не менее 4,3 млрд. долл. На терри тории России размещены представительства около 30 управляющих компа ний венчурных фондов. Все действующие в России зарубежные фон ды можно условно разде лить на три группы: Ш фонды, капитал кото рых полностью или частич но сформирован Е в ропей ским банком реконструк ции и развития с участием других межд у народных фи нансовых организаций (фонды ЕБРР); Ш активно действующие в России фонды, в созда нии и деятельности кото рых наряду с корпоратив ными и частными инвес торами в той или иной форме участвует государ ство («активные» фонды); Ш фонды, заявившие о своей заинтересованности в присутствии на ро с сий ском рынке, однако еще не проявившие значительной деловой активности («пас сивные» фонды). Деление фондов на «активные» и «пассивные» весьма условно и основа но на имеющихся сведе ниях о количестве и объе мах инвестиций, осуще ствленных в России. ФОНДЫ ЕБРР . В настоящее время в России действуют 10 реги ональных ве н чурных фон дов, капитал которых об разован за счет средств ЕБРР, вложившего 308 млн. долл. Расходы на со держание и обеспечение деятельности фондов по крываются из средств тех нической поддержки (по рядка 200 млн. долл.), без возмездно выделяемых правительствами стран «Большой семерки». Фон ды были сформированы в 1993— 1994 гг. сроком на 10 лет в рамках програм мы поддержки частных и приватизированных пред приятий преимуществен но средн е го бизнеса (до 5 тыс. работающих) в регио нах России. Отраслевые предпо чтения в явном виде не выражены. Проинвестированные компании спе циализируются в 32 ви дах деятельности. Средний размер вложе ний — около 2 млн. долл., интервал значений — от 0,5 млн. долл. до 4,5 млн. долл. Существует практика совместного финанс и ро вания несколькими фон дами одной компании (пе тербургские компании по п е реработке мяса и тор говле медицинскими пре паратами, нижегородская комп а ния по производст ву медицинских препара тов и др.). При этом сум марные и н вестиции в од ну компанию превышают 8 млн. долл. У всех региональных фондов единственным акционером является ЕБРР , п о этому на деятель ность управляющих ком паний этих фондов, несо мненно, ок а зывает влия ние определенная полити ческая сверхзадача: со действие стано в лению ры ночной экономики в Рос сии. Поэтому не столь ва жен количественный ре зультат деятельности в ви де высокой прибыли, важнее избежать отрица тельного эффекта при не удачах в реализации про ектов. Отсюда единствен но возможной стратегией является минимизация ри сков, которая достигается внимательным и нетороп ливым выбором пусть низ кодоходных, но достаточно надежных проектов. Срок существования фондов — 10 лет, что обес печивает временной лаг для беспроигрышного вы бора и реализации проек тов. Кроме того, для сни жения риска средства вкладываются только сов местно со стратегическим з а рубежным партнером либо российскими феде ральными или региональ ными стру к турами. Также примечательны и предпо чтения по стадиям инвес тирования: «расширение» и более поздние стадии. Это предполагает инвести ции в ст а бильно действующие предприятия со сло жившейся командой и до статочной и с торией, что в значительной степени снижает риск неудачи. ЕБРР принимал доле вое участие в формирова нии еще ряда фондов, обычно совместно с МФК. В тех фондах, где ЕБРР и МФК не являются акци онерами, имеющими кон трольный пакет, влияние политических факторов не становится определя ющим при выборе страте гии деятельности управля ющих компаний. Страте гия определяется менед жерами компаний и от ражает их профессио нальные предпочтения и оценку ими состояния рынка и бизнеса в России. Суммарный капитал этих фондов составляет порядка 530 млн. долл. При этом надо отметить, что только 2 фонда из этой подгруппы ограничивают свою деятельность Росси ей, все остальные действу ют либо в СНГ, либо в стра нах Восточной Европы, включая Россию. По име ющимся данным, 4 фонда этой подгруппы осущест вили инвестиции в 82 ком пании на общую сумму по рядка 270 млн. долл., при этом в России — не ме нее 200 млн. долл. в 69 компаний. Судя даже по этим не полным данным, можно сделать вывод о высокой а к тивности профессио нальных управляющих компаний, обусловленной в первую очередь хороши ми перспективами для венчурных капиталистов на развивающе м ся рынке России. Например, создан ный в 1994 г. First NIS Regional Fund с капиталом 160 млн. долл. уже в апре ле 1998 г. выплатил акцио нерам в виде дивидендов 100 млн. долл., а в 1999 г., несмотря на августовский кризис 1998 г., — 33,6 млн. долл. Причем в качестве меры противодействия по вышению уровня риска, вызванного кризисом, ру ководством фонда избра но значительное увели чение объема прямых ин вестиций в действующие предпри я тия реального сектора экономики. Общей для фондов этой подгруппы является ори ентация на предприя тия среднего бизнеса, что подтверждается мини мальным размером инве стиций от 1 млн. долл. «АКТИВНЫЕ» ФОНДЫ . К этой группе можно отнести 6 фондов с сум марным капиталом по рядка 1,26 млрд. долл., осуществивших до настоя щего времени прямые ин вестиции общим объемом не менее 430 млн. долл. в несколько д е сятков рос сийских компаний. Состав группы весьма представителен: Ш два фонда — TUSRIF The United States — Russia Investment Fund) и Defence Enterprise Fund — образованы - из средств правительства и депа р та мента обороны США соот ветственно; Ш деятельность Investment Fund for Central and Eastern Europe (Дания) поддерживается государ ством, состав совета ди ректоров фонда утверж дается министром иност ранных дел Дании; Ш акционерный капитал Agribusiness Partners In ternational гарантир о ван правительственным агент ством США по сельскому хозяйству и Корпорацией частных внешних инвести ций (ОР/С). Эти фонды при осуще ствлении деятельности в России в значительной ст е пени руководствуются стратегией правительств своих стран (США и Да нии). Если американские фонды действуют в рамках межправительственных соглаш е ний, основной за дачей которых является поддержка рыночных ре форм в Ро с сии, то руко водство датского фонда не скрывает протекционист ской напра в ленности сво ей деятельности: наибо лее значительным эффек том (деятельности фонда) является рост экспорта в страны Центральной и Восточной Европы в 90-е годы. Многие датские предприятия включили ин вестиции в стратегию про никновения на рынки, за щищенные тарифными ба рьерами. Капиталы фондов AIG-Brunswick и Russia Part ners сформированы фи нансовыми учреждения ми, инвестиционными ор ганизациями, пенсионны ми фонд а ми, частными ли цами и компаниями США. Надежность вложения обеспечивается гарантиями ОР/С, защищающими акционеров от возможной потери капиталов. Несомненно, эти фонды более свободны от необходи мости учитывать в своей деятельности политичес кие соображения. Однако наличие гаран тий ОР/С налагает опреде ленные ограничения на осуществляемые фонда ми операции. Наряду с об щепризнанными ограни чениями, связанными с недопущением вреда ок ружающей среде, здоро вью, благососто я нию и правам человека, сущест вует запрещение инвес тиций в проекты, нан о ся щие ущерб торговле, ком мерческим связям и за нятости населения США (например, экспорт рос сийских технологий под падает под ограничения ОР/С). Более того, перед одобрением инвестици онного проекта ОР/С оце нивает его согласуемость с экономическими и внешнеполитическими интересами США. Таким образом, дея тельность фондов этой группы учитывает на циональные интересы сформировавших их ка питалов , что, впрочем, нисколько не умаляет ее значения для поддержки экономики России и про движения на российский рынок технологий венчур ного бизнеса. Из этой группы только TUSRIF ограничивает Рос сией зону своей деятель ности. Для остальных фон дов регионом интересов являются СНГ (конечно, в значительной степени ин вестиции концентрируют ся в России), страны Бал тии, Центральной и Вос точной Европы. Отраслевыми предпо чтениями фондов этой группы являются: сель ское х о зяйство и пищевая промышленность, потре бительские товары и ус луги, тел е коммуникации, строительство, фармацев тика и т.д. Отдельную позицию в этой группе занимает Defence Enterprise Fund (Фонд оборонных пред приятий), основная задача которого — оказание по мощи новым независи мым государствам — России, Украине, Казах стану и Белоруссии в про ведении приватизации оборонных предприятий и конверсии военных те х но логий и производственных мощностей. Фонд осуще ствляет соинвестирование совместных конверсион ных проектов российских оборонных предприятий с об я зательным участием зарубежных партнеров со ответствующего профиля. Пре д приятия Москвы и московского региона со ставляют 75% от числа российских компаний, по лучивших инвестиции фон да, вложения в них соста вили 83% от общего объе ма инвестиций в Россию. Этот факт является под тверждением, во-первых, высокого научно-техниче ского потенциала регио на и, во-вторых, влияния местоположения предста вительства венчурного фонда на выбор предпри ятий-реципиентов. В целом активность этой группы фондов в части прямых инвести ций зн а чительно выше, чем фондов ЕБРР. По имеющимся данным (нет данных по AIG-Brunswick) объем размещенных в России средств уже зна чительно превышает 50% от общего объема пред полагаемых инвестиций в российскую экономику. При этом фонд Russia Partners полностью инве стировал свои средства. Фонды этой группы осу ществляют инвестиции в средние и крупные пред приятия, м и нимальный размер инвестиций со ставляет 3— 5 млн. долл. «ПАССИВНЫЕ» ФОНДЫ . К этой группе (весьма условно) можно отнести 16 фондов, суммарный капитал которых состав ляет не менее 2,2 млрд. долл. Н е смотря на декла рированный интерес к де ятельности в России, от сутствуют достоверные сведения о масштабных инвестициях, осуществля емых этими фо н дами в российскую экономику. Состав этой группы фондов весьма разно образен как по разме рам капит а ла, так и по страновой принадлежнос ти. Здесь присутствуют американские гиганты ти па Morgan Stanley Dean Witter, NCH Advisors с ка питалами 300— 700 млн. долл. и небольшой бри танский фонд Red Tiger с 15 млн. долл. к а питала, финский FINNFUND и гре ческий Commercial Capital. Региональные интере сы этих фондов редко ог раничиваются только Рос сией, обычно — это СНГ либо еще шире — евро пейские страны, в том чис ле СНГ. При этом известно, что большинство этих фон дов активно действуют в странах Восточной и Цент ральной Европы, Черно морского бассейна. Отраслевые предпо чтения характерны для фондов, действующих на разв и вающихся рынках: телекоммуникации, по требительские товары и услуги, фа р мацевтика и медицина, продовольст венные товары, природ ные ресурсы. Ряд фондов: Morgan Stanley Global Emerging Markets, Cruises Capital Manag e ment Fund, Commercial Capital, NIS Transformation Fund — проявляют инт е рес к рос сийским технологиям. Отличительной особен ностью этих фондов явля ется полная независи мость в принятии реше ний по инвестициям: в основном их капиталы сформированы негосу дарственными корпора тивными и частными ин весторами. Основное ус ловие — удовлетворение интересов акционеров, в первую очередь обеспе чение высокой доходнос ти на вложенный капитал. Поэтому совершенно очевидны причины не определенности их пози ции по вопросу деятель ности в России: высокие риски, связанные с неста бильностью политической и экономической ситуа ции в стране; неразви тость рынка ценных бу маг; таможенные тарифы и ограничения и др. Несомненно одно — фонды этой группы даже в послекризисный период с о храняют серьезную за интересованность в рас ширении своего присутст вия на перспективном российском рынке, раз рабатывают оптимальные стратегии своей инвести ционной деятельности. Свидетельством тому яв ляется проведение р е гу лярных совещаний пред ставителей инвестицион ных и венчурных фондов по оценке ситуации в странах Восточной Евро пы и СНГ, в том числе в России, и принятию согла сованных решений по дальнейшей деятельнос ти. Кроме названных, в России ус пешно действуют такие венчурные фонды, как «Пионер», «Пэйн Вебер», «Рашиан Патнерс», «Джанктион Ин весторе», «Ньюетар», «ФВС» и дру гие, аккумулирующие зарубежные и, главным образом, американские инвестиционные ресурсы. Схемы венчурного финансирова ния, используемые этими независи мыми фо н дами венчурного капита ла, сводятся преимущественно к финансированию ра с ширения про изводства посредством покупки час ти акций предприятий, выпу с кае мых в рамках вторичной эмиссии. Уже есть примеры удачного сотруд ничества венчурных фондов с пред приятиями. Но спрос на венчурный капитал все еще намного превышает его предло жение. Одна из причин — отсутст вие соответствующей законодатель ной базы в этой области. Нужны реальные стимулы для наших банков, страховых компа ний и других корпоративных и част ных инвесторов, для того чтобы они начали финансировать венчурный бизнес. Настал мо мент для внимательного изучения зарубежного опыта, о котором го ворилось выше, и прежде всего в части с о здания режима наиболь шего благоприятствования вен чурному финансированию. Миро вой опыт свидетельствует о том, что именно в период промышленной стагнации, переживаемый нашей страной, венчурный бизнес мог бы выступить в качестве мощного катализатора инвестиционной активности деловых кругов и обеспечить приток свежих инвес тиционных ресурсов задыхаю щимся в фина н совых тисках рос сийским предприятиям. Глава 4. Государственное регулирование и н новационно-инвестиционного процесса Переход к рынку предполагает развитие конкурен ции и снижение роли государства в экономике. В то же время на основе лишь рыночных принципов невозмож но кардинально преобразовать материально-техническую базу общ е ства. Ставка на реализацию задач НТП без вме шательства государства — опаснейшее заблуждение. Ряд функций, и прежде всего разработка и ос у ществление научно-технической и инвестиционной политики, дол жны остават ь ся объектом государственного регулиро вания. 4.1. Ограниченность рыночных механизмов в иннов а ционной сфере Необходимость государственного регулирования инновационных процессов объясняется не только их общенациональным значением, но и экономическим содержанием. С одной стороны, в настоящее время инновации становятся о с нов ным средством увеличения прибыли хозяйствующих субъектов за счет лу ч ше го удовлетворения рыночного спроса, снижения производственных издержек по сравнению с конкурентами. С другой стороны, в условиях классических ры ночных механизмов получение научно-технических результатов было бы с у щест венно затруднено, а многие инновации не внедрены в хозяйственную практи ку. Деятельность крупных корпораций в значительной степени модиф и цирует механизмы совершенной конкуренции и позволяет частично интегрир о вать научно-инновационные процессы в общий воспроизводственный цикл. О д нако в конце XX столетия сложившиеся в большинстве отраслей ведущих стран механизмы олигополистической конкуренции не способны обеспечить полное использование инновационного потенциала современных достижений науки и техники. Ограниченность рыночных механизмов как среды продуцирования и распространения инноваций можно проследить по ряду направлений. Во-первых , отдельным хозяйствующим субъектам невозможно сконцентрир о вать средства, необходимые для осуществления масштабных инноваций. Сове р шенствование процессов научного познания делает НИОКР все более дорог о стоящими. Новые научные результаты достигаются высококвалифицированными, т. е. высокооплачиваемыми, кадрами; при этом опережающими темпами растет фондовооруженность научного труда. Развитие науки приобретает все более междисциплинарный характер. Кооперация представителей различных областей науки и техники также требует дополнительных расходов. Еще больших затрат требует реализация нововведений. Это значительные капитальные вложения, связанные с техническим переоснащением производства, расходы на поиск и приобретение научно-технической информации, прогнозирование конъюнктуры, обучение персонала, организационные мероприятия, а зачастую и на модиф и кацию сложившихся взаимосвязей с поставщиками ресурсов и потребителями продукции и услуг. Немалых затрат требуют экспертиза, патентование, се р тификация новой продукции и т.д. Во-вторых , многие инновации могут оказаться экономически эффективными лишь при масштабах внедрения, превосходящих определенный критический м и нимум, и наличии достаточно емкого рынка. Поскольку абсолютные масштабы расходов на НИОКР и внедрение инноваций возрастают, увеличивается и доля условно-постоянных затрат в производственных издержках отдельного хозя й ствующего субъекта, имеющего ограниченную производственную базу и лимит и рованный рынок сбыта продукции, инновационные вложения могут оказаться недостаточно прибыльными, так как он не сможет получить значительную эк о номию на масштабах производства. Особенно характерна такая ситуация для отраслей с низкой скоростью оборота капитала. В-третьих , изолированное осуществление инноваций ведет к существенным потерям как для отдельных фирм, так и для экономики в целом. С ростом научно-инновационных затрат неоправданное дублирование расходов на НИОКР и инновации зачастую становится непозволительной роскошью для цивилиз о ванного общества. В-четвертых , существуют инновационные процессы, которые вообще не м о гут осуществляться на коммерческой основе. К ним относятся фундаментал ь ные научные исследования, результаты которых, как правило, не могут быть коммерциализированы. Однако в конечном счете большинство инноваций связ а но с успехами фундаментальной науки. Сюда же относятся инновации в обл а стях и видах деятельности, полностью или преимущественно направленных на удовлетворение потребностей общества в целом (оборона, здравоохранение, образование и др.). Расходы на эти составляющие инновационных процессов неизбежно ложатся на плечи всего общества. В-пятых , инновационные проекты в большинстве случаев характеризуются значительной степенью неопределенности результата и длительностью лага получения отдачи. Вкладывая средства в инновации, предприниматель или фирма подвергает себя значительному инновационному риску, складывающемуся из нескольких элементов. Технологический риск связан с возможной неудачей проекта с технической стороны; хозяйственный риск — с возможностью прев ы шения величины требуемых ресурсов над имеющейся в распоряжении хозяйств у ющего субъекта; коммерческий риск — с неопределенностью конъюнктуры ры н ка; динамический риск — с возможностью значительного изменения общеэкон о мической среды за время реализации проекта. Требуются определенные вне ш ние стимулы либо гарантии полного или частичного возмещения потерь в сл у чае неудачи, чтобы предприниматель предпочел ин новационный проект альте р нативным, менее рискованным способам помеще ния капитала. В-шестых , экономический эффект инноваций проявляется в различных в и дах и во многих сферах. Сопряженные инновационные эффекты зачастую прев ы шают величину прибыли, рассчитанную на этапе инициирования проек та. Во з можности коммерциализации инноваций могут расширяться, напри мер, за счет охвата дополнительных сегментов рынка, применения инноваци онных технол о гий в других отраслях, разработки инновационных проектов в других обл а стях с использованием элементов первоначальной разработки, сти мулирования инноваций у поставщиков и потребителей через технологичес кие цепочки и т.п. На микроуровне весьма сложно заранее оценить полную эффективность проекта (с учетом как позитивных, так и негативных факто ров) и принять обоснованное решение о его реализации. Помимо этого, значи тельная доля сопряженных инновационных эффектов реализуется вне сферы приложения средств первоначального инвестора. В-седьмых , существует стремление к стабильному извлечению сверхприбы ли за счет монопольного обладания научно-техническими достижениями. Раз витие информационных систем и патентно-лицензионных механизмов позволяет предотвращать вступление понятного с коммерческой точки зрения стремления хозяйствующих субъектов в острый конфликт с интересами общества. В-восьмых , высокая стоимость новых видов продукции и услуг часто д е лает их недоступными для массового потребителя. Это непосредственно св я зано с высокими затратами как на начальных этапах инновационного цикла, так и на стадии освоения инноваций. Отсутствие внешней «подкачки» плат е жеспособного спроса может исказить реальную потребность и затормозить распространение инноваций, имеющих важное значение для экономики. 4.2. Основные функции государственных органов в инновационной сфере Вышеуказанные характеристики инновационных процессов, а также экон о мическая и социальная роль государства в современном обществе определяют функции государственных органов по регулированию инноваций. Наиболее ва ж ные из них следующие. 1) Аккумулирование средств на научные исследования и инновации . Нео б ходимая концентрация ресурсов может достигаться как за счет действия общих механизмов перераспределения через бюджет, так и за счет формиров а ния специальных фондов. Данная функция может осуществляться не только непосредственным финансированием инновационных процессов из государстве н ных средств, но и содействием аккумулированию ресурсов в частных, акци о нерных, смешанных, общественных, совместных (международных) структурах. Государство может концентрировать как финансовые средства, так и требу е мые для осуществления инноваций интеллектуальные, материально-технические ресурсы. 2) Координация инновационной деятельности . Перед государством стоит задача определения общих стратегических ориентиров инновационных проце с сов. Для их достижения государство содействует кооперации и взаимоде й ствию различных институтов в осуществлении инноваций. Государственные структуры формируют единое технологическое пространство, обеспечивающее совместимость инноваций. Актуальными задачами являются координация во временном аспекте, синхронизирующая инновации по технологическим цепочкам и стадиям инновационного цикла, смягчение цикличности инновационных пр о цессов. 3) Стимулирование инноваций . Центральное место здесь занимают поощ рение конкуренции, а также различные финансовые субсидии и льготы учас т никам инновационных процессов. Большое значение имеет частичное или по л ное государственное страхование инновационных рисков. Государство сп о собно оказывать «инновационное давление» на хозяйствующие субъекты введ е нием санкций за выпуск устаревшей продукции или использование устаревших технологий. 4) Создание правовой базы инновационных процессов . Важно не только формирование необходимого законодательства, сочетающего стабильность и своевременную корректировку в соответствии с общественными и технологич е скими изменениями, но и создание реально действующих механизмов, обесп е чивающих его соблюдение. Особое место принадлежит государственной защите прав создателей научно-технической продукции и инноваторов, т. е. охране прав интеллектуальной и промышленной собственности. 5) Кадровое обеспечение инноваций . Содержание программ обучения в го с ударственных учебных заведениях должно способствовать как развитию тво р ческого потенциала генераторов инноваций, так и восприимчивости специал и стов к инновациям. Необходимо стремиться к достижению сбалансированности универсальных и специальных знаний, а также представлений о коммерциал и зации инноваций. Важно сформировать навыки к постоянному образованию в течение всей активной жизни. 6) Формирование научно-инновационной инфраструктуры . Государство обе с печивает деятельность информационных систем — одного из основных каналов распространения нововведений. Государственные структуры оказывают иннов а торам и другие услуги: юридические, деловые, консультационные и др. Гос у дарство может также выступать посредником между инновационными субъект а ми, оказывать помощь в поиске партнеров, заключении сделок под госуда р ственные гарантии и т.п. 7) Институциональное обеспечение инновационных процессов . Здесь прежде всего выделяется создание государственных организаций и подразделений, выполняющих НИОКР и осуществляющих нововведения в отраслях государ ственного сектора (оборона, здравоохранение, образование и др.). Госуда р ство также содействует распространению в экономике организационных стру к тур, наиболее эффективных с точки зрения продуцирования и внедрения инн о ва ций (крупные корпорации, малый бизнес и др.). 8) Регулирование социальной и экологической направленности иннова ций . С одной стороны, государство призвано оказывать особую поддержку ин новациям, обеспечивающим социальную стабильность, поддержание экологи ческого равновесия. С другой стороны, только на государственном уровне воз можны предотвращение и нейтрализация негативных воздействий, связанных с научно-техническим прогрессом. 9) Повышение общественного статуса инновационной деятельности . Госу дарство организует пропаганду научно-технических достижений и инноваций, моральное поощрение инноваторов, обеспечивает их социальную защиту и т.п. 10) Региональное регулирование инновационных процессов . Федерал ь ные и местные власти способствуют наиболее полной реализации инновацио н ных ресурсов регионов, в том числе путем различного рода региональных префе ренций (налоговых льгот и т.п.). Государство содействует рационал ь ному раз мещению научно-технического и инновационного потенциала. Как пр а вило, центральные государственные структуры стремятся к выравниванию условий распространения инноваций по территории страны. 11) Регулирование международных аспектов инновационных процессов . Государство в рамках выбранной общеэкономической и инновационной стра тегии стимулирует международную научно-техническую и инновационную кооп е рацию, а также регулирует международный трансфер инноваций. 4.3. Прямые и косвенные методы государственного регулирования инвестиционного процесса 4.3.1. Прямое регулирование инвестиций Устойчивость научно-технического развития обеспечивает ся определяющей ролью государства в регулировании долгосрочных инвестиций . Необходимость государствен ного регулирования инвестиционных процессов, при нятия долг о срочных программ давно осознана в про мышленно развитых странах. В частн о сти, в Японии общую стратегию НТП формируют четыре ведомства, основные из которых — Совет и Агентство по науке и технике. Такие же централизованные органы есть во Фран ции и Германии. Во многих странах с высокоразвитой экономикой в планах имеются директивные показате ли. Так, в четырехлетнем индикативном плане Франции показатели выполнения мероприятий, финансиру е мых из бюджета, носят обязательный характер. Рекоменда ции японских гос у дарственных органов не являются ди рективными, однако они неукоснительно выполняют ся фирмами, поскольку стимулируются льготами. В современных условиях хозяйствования роль госу дарства в рег у лировании инновационной и инвестици онной политики должна быть п о вышена. Инвестиционная политика должна учитывать текущее состо я ние производственного ап парата и приоритеты в решении перспекти в ных про блем экономики. Механизм адаптации к новым усло виям воспр о изводства должен опираться на накоплен ный инвестиционный потенциал и его соответствие мировым требованиям. Невысокие темпы обновления производственного аппарата в после д ние годы еще более замедлились. Ко эффициент выбытия оборудования — в 4 раза ниже, чем в промышленно развитых странах. В результате уве личивается износ основных производственных фондов. Особенно о т метим более быстрое их старение (в 2 раза по сравнению с пищевой промышленностью) в от раслях, определяющих темпы НТП в экономике. В пер спективе это приведет к ускоренному устареванию фондов всех остальных отраслей народного хозяйства. Кроме отмеченных негати в ных моментов, необ ходимо учитывать значительное качественное о т ста вание отечественных технологий от мировых анало гов. Анализ состояния и тенденций развития отраслей агропромышленн о го комплекса (АПК) России свиде тельствует, что технический уровень производства не удовлетворяет современным требованиям. Мировому уровню соответствует не более 15% важнейших групп машин и механи з мов, имеющихся в этих отраслях. Удель ный вес устаревшей техники, требующей безотлагатель ной замены, превышает 27%. Потребность в важней ших видах оборудования для пищевой и перерабатыва ющей пр о мышленности удовлетворяется на 55%. Решение данных проблем определяет уровень эко номического развития. Сейчас, когда снижается инвес тиционная активность, необходимо значительно ускорить темпы обновления производства за счет внедрения перспективных технологий, техники, инноваций. В перспективе основой инвестиционной политики станут организационно-экономические и финансовые инструменты. Об этом свидетельствует опыт пр о мыш ленно развитых стран, где государство создает благо приятные условия для повышения инновационной и инвестиционной активности объектов реальн о го сек тора экономики, поддержки малого бизнеса и приори тетных отраслей. 4.3.2. Косвенные методы регулирования инвестиций Кроме прямого вмешательства в инвестиционный процесс, мировая практ и ка выработала множество методов косвенного воздействия на усиление инв е сти ционной активности. Через систему правового, эко номического и орган и зационного обеспечения государ ство регулирует налоги, кредиты, амортиз а ционную политику. 4.3.2.1.Кредитная система В России кредитными методами стимулирования долгосрочной инвестицио н ной деятельности нередко незаслуженно пренебрегают. Во многом это связано с негативными моментами, присущими прежней кредит ной системе. Однако это не означает, что следует отказаться от столь мощного сре д ства экономического воздействия на экономику, каким является кредит. Кр е дитные ры чаги дают возможность не только сочетать инноваци онное развитие с интересами государствами, но и использовать возвратность средств как стимул для повы шения эффективности производства и качества про дукции. Льготный кредит для решения проблем созда ния новых образцов техники, пр о грессивных видов тех нологий заинтересовывает выполнять госзаказы по раз работке и освоению в производстве результатов НИОКР. Кроме того, льготы могут применяться как инстру мент улучшения качества продукции (работ, услуг), например, для достижения определенных потребитель ских свойств продукции, создания качественно новых технологий, техники. По мере преобразования финансово-кредитной сферы, создания четко де й ствующей двухуровневой банковской системы, развития полноценной сети ком мерческих банков станут возможными как эффектив ное государственное рег у лирование кредитной деятель ности через централизованное воздействие на форми рование процентной ставки за кредит, так и демоно полизация и конк у ренция в области предоставления средств. В настоящее время долгосрочные кредиты, призванные служить совершенствованию материаль но-технической б а зы, составляют незначительную долю в их общем объеме. Повышается процент за них, что имеет как положительные, так и отрицательные последствия. С точки зрения стабилизации денежного обращения данный процесс позитивен, но возможно сти усиления инвестиционной активности в экономи ке сокращаю т ся, особенно после финансового кризи са 1998 года. 4.3.2.2. Налоговая система Мощный рычаг государственного регулирования рыночной экономики, пов ы шения эффективности производства — гибкая налоговая система , предусмат ривающая системный подход к взаимодействию и раз витию различных сфер де я тельности, например инве стиционной и инновационной. Так, если предприятие осуществляет прогрессивные технико-технологические и организационно-экономические мероприятия (об новление производственной базы на основе н о вой тех ники, внедрение наукоемких производственных техно логий, расширение выпуска продукции, пользующей ся повышенным спросом, увеличение экспортных по ставок и т.д.), то налоговая ставка должна снижаться в соответствии с предусмотренной в законодательных актах шкалой, и наоборот. Известно, что инновационный процесс требует повышенных затрат, ос о бенно на этапе подготовки и освоения производства. Поэтому он сопровожд а ется, с одной стороны риском вложения средств в разра ботку и освоение и з делия, а с другой— дополнитель ными расходами. Вот почему понятны стремл е ния кол лективов, участвующих в создании новой техники, уменьшить налог о вую нагрузку. Используя опыт зарубежных стран, Министерство промышленности Швеции разработало модель, позво ляющую оптимизировать размер налогообложения прибыли. Расчеты показывают, что при налоге по ставке в пределах 25%-50% склонность товаропроизводителей к инновациям резко снижается, а после 50% они во обще не участвуют в инновационном процессе. Несмот ря на относител ь ный характер данных, полученных с помощью этой модели (с учетом условий воспроиз водства), есть основания считать, что в системе нало гообложения предпринимательская инициатива рос сийских предприятий близка к нулю, а экспортная де ятельность убыточна. Развитие промышленности требует совершенство вания протекционистских мер. Вопрос этот настолько серьезен, что для отдельных отраслей с его р е шением связано будущее. Имеется в виду утрата не только на учного и прои з водственного потенциала, но и эконо мической независимости страны. Налог о вая система на импортную технику недостаточно развита. Вместе с тем в м и ре существуют проверенные прак тикой методы управления поступлением на р ы нок импортной продукции. Наиболее приемлемый — нало гообложение всех вв о зимых товаров. Такой подход на правлен на ускорение развития отечественн о го произ водства и инновационных процессов, а также на опти мизацию испол ь зования зарубежных достижений в об ласти науки и техники. В современной западной экономике вес корпора ции облагаются налогом в принципе одинак о во. Но с учетом необходимости стимулирования той или иной деятельности применяются многочисленные льготы, скидки и т.д. Льготы важно увязать, прежде всего, с ускорением НТП. Налог должен ощутимо уменьшаться в зависи мости от объема затрат на разработку и осво е ние но вой высокоэффективной продукции, по меньшей мере соответствующей по своему технико-экономическому уровню лучшим мировым образцам. В действу ю щем налоговом законодательстве имеются льготы, связан ные с проведением научных исследований, разработ кой и освоением новых прогрессивных техн о логий, техники, продукции. Однако следовало бы вообще ис ключать ассигн о вания на НИОКР при исчислении сумм, облагаемых налогом. Это же касается оборудо вания, передаваемого вузам на исследовательские цели. Целесообра з но активнее вводить налоговый кредит, при использовании которого общая налоговая база изме няется в зависимости от годового приращения расхо дов на НИОКР. Российским законодательством предусмотрено ос вобождение от уплаты налогов с той части средств предприятий, которые направляются на разв и тие, рас ширение производства, на освоение нововведений. Малые и совмес т ные с зарубежными партнерами предприятия имеют различного рода налоговые льго ты, отдельные из которых за рубежом используются крайне редко. 4.3.2.3. Амортизационная система Важный регулятор инвестиционной и инновацион ной активности — аморт и зационная система . Оптималь ные сроки службы средств труда любого назнач е ния складываются под воздействием многих факторов: ка чества изготовления, технического обслуживания, эксплуатации, уровня использования и т.д. Учесть со вокупное их влияние, да еще на весь период действия норм аморт и зации, невозможно. Поэтому период амор тизации не может служить критерием для определения времени замены оборудования. Ориентация на норма тивные сроки эксплуатации, установленные в 1975г., в частности, приводила нере д ко к преждевременному списанию тракторов, комбайнов, другой техники и способствовала чрезмерному растягиванию периода службы машин и оборудов а ния в перерабатывающей промышленности АПК. Действующая амортизационная система требует существенного соверше н ствования. Повышение норм амортизации и увеличение сумм отчислений расш и ря ет финансовые возможности предприятий и повышает их инвестиционную а к тивность. В настоящее время учетная функция амортизационной системы пр е вали рует над ее стимулирующей ролью. Последний пере смотр норм амортизации в 1991 г. мало что изменил в существующем положении. Правда, появилась возмож ность отчисления средств только за нормативный срок службы и разр е шено предприятиям применять мето ды ускоренной амортизации. Нормы отчисл е ний на пол ное восстановление фондов возросли крайне незначи тельно (по расчетам экспертов-экономистов, по ак тивной части фондов — в среднем вс е го на 18%). Если учесть темпы инфляции в инвестиционной сфере, то повыш е ние амортизационных отчислений не сможет элиминировать даже роста цен. После увеличения амор тизационных норм они остаются в 1,5 раза ниже, чем в промышленно развитых странах. Низкие нормы амор тизации, особенно в отра с лях перерабатывающей про мышленности, удлиняют цикл обновления производ ства, практически не учитывают морального износа. Не преодолен высокий уровень дифференциации норм амортизации. Усиление стимулирующей функции ускорит внедре ние технологических но в шеств. Нужны либерализация амортизационной политики, отказ от чрезмерной де тализации видов оборудования при расчете отчисле ний. Для этого требуе т ся перейти к крупным класси фикационным группам, для которых устанавлив а ются единые внеотраслевые нормативные сроки службы ОПФ. Первым шагом м о жет стать уменьшение числа норм амортизации. Затем следует полностью или час тично отказаться от их отраслевой дифференциации. Чтобы ускорить о б новление морально и физически устаревшего производственного аппарата, необходи мо повысить гибкость амортизационной системы и усо вершенствовать ее нормативную базу, в частности для отраслей, определяющих НТП. 4.4. Задачи и перспективы инновационной политики государства Государство призвано формировать цели и принципы инновационной по литики и собственные приоритеты в этой области. Целями, как правило, я в ля ются увеличение вклада науки и техники в развитие экономики страны; обес печение прогрессивных преобразований в сфере материального произво д ства; экологической обстановки; сохранение и развитие сложившихся научных школ. Одновременно государство разрабатывает и принципы, на основании к о торых будет проводиться политика в науке и инновационной сфере, а также механизм реализации этой политики. Эти принципы зависят от сложившейся хозяйственной системы страны, глубины воздействия государственных инст и тутов на экономическую деятельность. Основными задачами инновационной политики являются: выделение ее пр и ори тетов, разработка механизмов их реализации; активизация развития инн о вационной инфраструктуры, расширение практики вторичного использования в этих целях про изводственных площадей и ресурсов; ускорение принятия зак о на об инновационной деятельности; принятие мер по развитию финансовой с и стемы для привлечения в инновационную область внебюджетных источников ф и нансирования, оздоровление кредитной сферы, развитие венчурных и страх о вых механизмов и др. Широкое применение найдут технологии двойного назначения, включая техноло гии получения новых материалов, микроэлектронику (в том числе н а но- и оптоэлектронику), информационные технологии, биотехнологии, техн о логии высокоэффек тивных тепловых двигателей, высокопроизводительное пр о мышленное оборудование, оборудование для защиты окружающей среды, ун и кальные технологии эксперимен тальной отработки и испытания сложных с и стем, технологии и химические материа лы новых поколений для обеспечения развития ведущих отраслей экономики. Инструментами государственной инновационной политики, кроме федерал ь ных целевых инновационных программ, станут: программы технологического развития, формируемые для решения задач отраслей и способствующие выявл е нию точек эко номического роста, технологическому перевооружению тех пр о изводств, которые способны дать максимальный эффект для экономики в ц е лом; отдельные инноваци онные проекты высокой степени коммерциализации, обеспечивающие экономически значимый эффект на конкретных производствах. Наибольший эффект инновационные проекты высокой степени коммерциализации могут дать в отраслях экономики с бы стрым оборотом капитала и часто см е няемой номенклатурой производства. Ключевым элементом научно-технической политики должны стать закрепл е ние позитивных тенденций в научно-техническом комплексе и внедрение э ф фективных механизмов использования научных достижений в производстве. В области финанси рования и стимулирования научно-технической деятельности будет усилена иннова ционная составляющая Бюджета развития. Интеграции научных исследований и образовательного процесса будет служить поддержка структур постоянного формирования высококвалифицирова н ных кадров. Для вовлечения в хозяйственный оборот интеллектуальной со б ственности будет про веден комплекс мероприятий по созданию механизма э ф фективности защиты прав на интеллектуальную собственность, инвентаризации этой собственности, разработке оперативного управления интеллектуальной собственностью, созданной с участием государства, развитию необходимой инфраструктуры. При условии постоянного повышения инвестиционного спроса и расшире ния посредством финансово-кредитной системы сбережений и инвестирования после 2015 г. возможен переход к структурно-инновационной модернизации народн о го хозяйства. Следовательно, предстоит обеспечить сбалансирован ность ра с ширенного воспроизводства посредством дополнения коротких цик лов более длительными. Это позволит восстановить устойчивые накопления и перейти к стадии стабильного социально-экономического развития на основе приорите т ного наращивания наукоемкого технологического базиса расширен ного воспр о изводства. Необходимо создание государственной институциональной системы, ин тегрирующей на единой научно-методологической основе стратегию и мето дологию реализации инвестиционного процесса, механизмы и законодательно-правовую базу, а также обслуживающие организационные структуры. Научные методы принятия управленческих решений будут способствовать формирова нию национальной геополитики, прогнозированию и выбору путей экономиче ского развития, обоснованию законодательно-правовых актов и повышению эффекти в ности организационных мер в звеньях вертикальной и горизонталь ной систем государственной власти. Нужны стабильность и надежность меха низма упра в ления. А для этого необходимы методические рекомендации по инвестированию на макро-, мезо-, микроуровнях и законодательно-правовые документы по р е гулированию данного процесса. Согласно закономерностям экономической динамики выход из депрессии возможен только при инвестировании высокоэффективных базовых техноло гических нововведений, внедрение которых в производство обеспечит форми рование нового технологического уклада для осуществления социально ориен тированного экономического роста. По мере научно-методологических обоснований инновационной стратегии и формирования законодательно-правовой базы необходимо последовательно п е рестраивать институциональные структуры, которые должны обладать отно сительной стабильностью в соответствии с целями и принципами избранной стратегии и преобразовываться лишь при изменении методологической и зако нодательно-правовой базы. Создание эффективного механизма инновационной деятельности поможет осуществить научно-технологический прорыв в XXI в. В период 2015-2025 гг. станет актуальной задача формирования социаль но-научного сообщества. Она предполагает создание главной предпосылки для устойчивого развития социально ориентированной экономики - подготовку в ы сокопрофессиональных специалистов во всех отраслях на основе непрерыв ного цикла образования и переподготовки кадров, способных осуществлять научно-технологическую модернизацию народного хозяйства. В перспективе возможны всеобщее высшее образование для всех слоев населения, а также создание предпосылок при повышении квалификации для присвоения научных степеней и званий высококвалифицированным специалистам, что дает основа ние характ е ризовать будущий социум как социально-научное сообщество. Его формиров а ние с помощью инновационного развития выступает одновременно и конечной целью, и главным фактором технологического прорыва. Иначе го воря, соц и ально-научный прогресс будет достигаться на основе инновацион ной деятел ь ности, а технологический прогресс - за счет создания благоприят ных усл о вий развития человека - всеобщего научно-образовательного и куль турного воспитания, доступности всех форм медицинского, жилищного и со циального обеспечения. Поэтому социальные инвестиции предстоит ориентировать в первую оче редь на систему комплексной подготовки и повышения квалификации кадров, материальную обеспеченность работников инновационной сферы, науки и об разования. Рост благосостояния людей достижим на основе инновационного пути развития, при увеличении производства на базе технологической модер низации. Заключение Инновационный путь развития - это единственный путь роста. Кризис 1998 года показал, что перераспределение ресурсов нефти, происходящее в стране не способствует росту экономики страны. Пока цена на нефть была очень высокой, в стране была более-менее благополучная ситуация. Реальный сектор экономики не развивался. Все сводилось к тому, что на проданную нефть за рубежом покупались всевозможные товары. Производство не развив а лось, а развивалась малорисковая область предпринимательства, связанная с торговлей. Реальный сектор экономики не развивался. Банки не вкладывали деньги в инновации, а занимались высокодоходными операциями с ценными б у магами. После крушения финансовой пирамиды ГКО, большая часть банков ст а ла банкротами, так как доля их активов, вложенных в ГКО, составляла от 10 до 70% . В результате падения цен на нефть и последующего за этим 4-х кратного падения курса рубля по отношению к доллару, экономика России претерпела сильнейший шок. Мнимое ощущение благополучия, в котором мы все находились, в одно мгновение исчезло. Если бы российская экономика не была бы в такой зависимости от продажи сырьевых ресурсов, в которой она находилась, и находится в настоящий момент, а средства вкладывались бы в реальный сектор экономики, в новые технологии, а не в отрасли переработки сырья, то не произошло бы такого сильнейшего потрясения которое произошло в августе 1998 года. Только инновации могут способствовать экономическому росту. А инновации всегда связаны с большими рисками. Чтобы сгладить эти риски хотя бы частично, необходимы разработка и осуществление специальной государственной политики в области поддержки научно-технической деятельности, инновационного предпринима тельства. Это — тактическая задача. Стратегической же целью государственной политики яв ляется осуществление прорыва в базовых инновациях, формирующих структ у ру постиндустриального технологического способа производства, что должно обеспечить ус тойчивое экономическое развитие России в XXI в. Главным инструментом технологического прорыва яв ляется поворот инв е стиций к инновациям, инновационно му предпринимательству, на что следует направить имею щиеся в руках государства силы и средства. Список литературы 1. Авраменко С. Новые формы инвестиций в условиях переходной эк о номики //Экономист. 1999. №3. 2. Алипов С. Зарубежный венчурный капитал //Рынок ценных бумаг. 1999. №21. 3. Анчишкин А.И. Наука – техника – экономика . М.: Экономика, 1986. 4. Вольский А.П. Индустриальная, инновационная и инвестиционная независимость //Экономист. 1999. №4. 5. Гулькин П. Венчурное инвестирование – немного истории и стат и стики //Рынок ценных бумаг. 1999. №6. 6. Заверюха Г.Н. Концептуальные подходы к регулированию вза и модействия инвестиционной и инновационной сфер //Финансы. 2000. №1. 7. Инвестиции и инновации : Словарь-справочник//под ред. Бора. М., 1998. 8. Инновационный менеджмент /под ред. С.Д.Ильенковой. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997. 9. Кулагин А . Ориентиры реформирования научной сферы //Экономист. 2000. №2. 10. Новицкий А. Ориентиры инвестиционной и инновационной деятел ь ности //Экономист. 1999. №3. 11. Новицкий Н. Инновационный путь развития экономики //Экономист. 2000. №6. 12. Основы инновационного менеджмента : Учеб. Пособие/под ред. П.Н.Завлина, А.К.Казанцева, Л.Э.Миндели. М.: Экономика, 2000. 13. Прогноз функционирования экономики Российской Федер а ции //Экономист. 2000. №6. 14. Теория и практика накопления и инвестиций в переходной экон о мике России /под ред. Ю.В.Матвеева, В.Н.Строгова. Самара: Изд-во СГЭА., 1999. 15. Шумпетер Й.А. Теория экономического развития . М.: Прогресс, 1982. 16. Экономика и бизнес /под ред. В.Д.Камаева. М., 1993. 17. Яковец Ю.В. Закономерности научно-технического прогресса и их планомерное использование. М.: Экономика, 1984. 18. Яковец Ю.В. Научно-технический прогресс (экономика и управл е ние) . М.: Экономика, 1988.